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企业风险控制措施包括哪些

发布时间:2023-08-28

企业风险管控关系到社会经济、社会生产的保障过程,一旦企业风险管控没有做好影响的不仅仅是一个公司的营收,对社会的影响也是难以估计的,做好企业风险管控是对一个企业的未来、社会发展的未来的责任。那么,企业风险管控措施包括哪些?

【法律解析】

企业风险控制有以下措施:
1、构建制度性的股票与债券投资决策流程。
2、严格基金管理公司的交易执行流程。
3、制定风险容忍度。
4、使用风险控制定量分析模型。
5、定期编制对业务执行风险控制点的监控报告。证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

【法律依据】

《中华人民共和国证券法》第八十八条 证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。
投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。
证券公司违反第一款规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。

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【法律解析】

企业风险控制有以下措施:
1、构建制度性的股票与债券投资决策流程。
2、严格基金管理公司的交易执行流程。
3、制定风险容忍度。
4、使用风险控制定量分析模型。
5、定期编制对业务执行风险控制点的监控报告。证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

【法律依据】

《中华人民共和国证券法》第八十八条 证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。
投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。
证券公司违反第一款规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。

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