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中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》2016（现行有效）
第一章总则第一条为规范证券公司另类投资子公司（以下简称另类子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等法律法规和监管规定，制定本规范。第二条证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。
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2021-04
中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》2016（现行有效）
第一章总则第一条为规范证券公司私募投资基金子公司（以下简称私募基金子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规范。第二条私募基金子公司从事私募投资基金（以下简称私募基金）业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立私募基金子公司。第四条私
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财政部《政府投资基金暂行管理办法》2015（现行有效）
（2015年11月12日财预[2015]210号）第一章总则第一条为了进一步提高财政资金使用效益，发挥好财政资金的杠杆作用，规范政府投资基金管理，促进政府投资基金持续健康运行，根据预算法、合同法、公司法、合伙企业法等相关法律法规，制定本办法。第二条本办法所称政府投资基金，是指由各级政府通过预算安排，以单独出资或与社会资本共同出资设立，采用股权投资等市场化方式，引导社会各类资本投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节,支持相关产业和领域发展的资金。第三条本办法所称政府出资，是指财政部门通过一般公共预算
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财政部《关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》2015（现行有效）
（2015年12月25日财建[2015]1062号）各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）：近年来，各级财政探索政府投资基金等市场化方式支持产业，有效引导了社会资本投向，促进了企业和产业发展，但也存在投向分散、运作不规范、指导监督机制不完善等问题。为贯彻落实十八届五中全会通过的《国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》关于“发挥财政资金撬动功能，创新融资方式，带动社会资本参与投资”等精神，规范有序推进相关工作，根据《政府投资基金管理办法》（财预〔2015〕210号
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中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（四）》2015（现行有效）
问：《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3号）关于基金经理“静默期”的要求是否适用私募基金行业？答：是。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3号）中第三十四条的规定：“公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务”。根据该规定，基金经理变更就职的公募基金公司，需要有3个月的“静默期”，在这3个月内该基金经理不得在其它公募基金管理公司从
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2021-04
中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资 房地产开发企业、项目》2017（现行有效）
证券期货经营机构设立私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目，应符合国家相关产业政策要求，严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关规定，并符合以下规范性要求：一、证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快热点城市[1]普通住宅地产项目[2]的，暂不予备案，包括但不限于以下方式：（一）委托贷款；（二）嵌套投资信托计划及其他金融产品；（三）受让信托受益权及其他资产收（受）益权；（四）以名股实债的方式[3]受让房地产开发企业股权；（五）中国证券投资基金业协会
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中国人民银行《—进一步做好合格机构投资者进入银行间债券市场有关事项公告》2016（现行有效）
（2016年04月27日中国人民银行公告2016年第8号）为规范发展债券市场、提高市场效率，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号发布）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号发布）等规定，现就进一步做好合格机构投资者进入银行间债券市场有关事项公告如下：一、本公告所称合格机构投资者，是指符合本公告要求的境内法人类合格机构投资者和非法人类合格机构投资者。法人类合格机构投资者是指符合本公告要求的金融机构法人，包括但不限于：商
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中国证券投资基金业协会《关于PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案的通知》2017（现行有效）
各证券公司，基金公司子公司：为贯彻落实《国家发展改革委中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（以下简称《通知》），提高国家发展改革委优选的PPP项目资产证券化产品审核、挂牌和备案的工作效率，我会针对PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案管理，现就有关事项通知如下：专项计划管理人按照《资产支持专项计划备案管理办法》（以下简称《备案管理办法》）的要求,通过基金业协会备案管理系统以电子化方式报备PPP项目资产证券化产品，备案网址为：ba.amac
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2021-04
中国银监会《关于规范商业银行代理销售业务的通知》2016（现行有效）
（2016年05月05日银监发(2016)24号）各银监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行：近年来，随着商业银行代理销售业务快速发展，部分商业银行出现误导销售、未经授权代理销售、私自销售产品以及与合作机构风险责任不清等问题。为规范商业银行代理销售业务，保护投资者合法权益，促进代理销售业务健康有序发展，现就有关事项通知如下：一、基本原则本通知所称代理销售业务（以下简称代销业务）是指商业银行接受由国务院银行业监督管理机构、国务院证券监督管理机构、国务院保险监督管理机构（以下统
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中国基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》2016（现行有效）
根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。两年来，私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同，私募基金行业发展迅速，初步形成了以信息披露为核心，诚实信用为基础的自律监管体制。一段时间以来，私募基金行业存在的问题倍受社会各界和监管机构关注。私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐，一些机构滥用登记备案信息非法自我增信，一些机构合规运
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国家发展改革委《政府出资产业投资基金管理暂行办法》2016（现行有效）
（2016年12月30日发改财金规[2016]2800号）第一章总则第一条为促进国民经济持续健康发展，优化政府投资方式，发挥政府资金的引导作用和放大效应，提高政府资金使用效率，吸引社会资金投入政府支持领域和产业，根据《公司法》、《合伙企业法》、《中共中央 国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发[2016]18号）、《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（国发[2016]53号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）等法律法规
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上海证券交易所《上海证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
各市场参与人：为贯彻落实《国家发展改革委 中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（发改投资〔2016〕2698号）等文件精神，推动政府和社会资本合作（PPP）项目融资方式创新，提升服务实体经济能力，上海证券交易所（以下简称本所）根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《上海证券交易所资产证券化业务指引》等相关规定，就推进PPP项目资产证券化业务有关事项通知如下：一、本所鼓励支持PPP项目企业及相关中介机构依法积极
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中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》2016（现行有效）
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中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》2016（现行有效）
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财政部《政府投资基金暂行管理办法》2015（现行有效）
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财政部《关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》2015（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（四）》2015（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资 房地产开发企业、项目》2017（现行有效）
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中国人民银行《—进一步做好合格机构投资者进入银行间债券市场有关事项公告》2016（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案的通知》2017（现行有效）
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中国银监会《关于规范商业银行代理销售业务的通知》2016（现行有效）
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中国基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》2016（现行有效）
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国家发展改革委《政府出资产业投资基金管理暂行办法》2016（现行有效）
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上海证券交易所《上海证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
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