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深圳证券交易所《深圳证券交易所关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
各市场参与人：为贯彻落实《财政部 人民银行 证监会关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知》（财金〔2017〕55号）等文件精神，进一步推进PPP项目资产证券化业务，提升服务实体经济能力，深圳证券交易所（以下简称“本所”）根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》等相关规定，就有关事项通知如下：一、本所鼓励支持PPP
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中国证券业协会《证券公司合规管理实施指引》2017（现行有效）
第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。（二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的
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证监会关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式指引(试行)》的通知2006（现行有效）
（2006年04月03日中国证监会基金监管部通知[2006]13号）各基金托管部：为加强基金托管银行监督基金投资运作的职责，提高基金合法合规运作水平，根据有关法律法规的规定，现发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式指引（试行）》（以下简称《指引》），现将有关问题通知如下：一、基金托管部应高度重视基金投资运作监督工作，严格按照《指引》的要求，认真做好监督工作，出具托管银行监督基金运作情况报告（以下简称监督报告）。二、基金托管部应确保监督报告真实、准确、完整地反映基金投资运作情况。监督报告应
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证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》2007（现行有效）
（2007年03月15日证监基金字(2007)76号）第一章总则第一条为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》），制定本规定。第二条本规定所称的证券投资基金销售业务信息管理平台（以下简称“信息管理平台”），是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。本规定所称的
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证监会《证券投资基金销售适用性指导意见》2007（现行有效）
（2007年10月12日证监基金字[2007]278号）第一章总则第一条为了规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场健康发展，依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他法律法规制定本指导意见。第二条本指导意见所称基金销售机构，是指依法办理基金份额的发售、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。第三条基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产
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中国证券投资基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》2014（现行有效）
第一章总则第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定，制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。第三条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私
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证监会《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》2007（现行有效）
（2007年10月12日证监基金字〔2007〕277号）第一章总则第一条为了加强证券投资基金销售机构（以下简称“基金销售机构”）内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）等法律法规制定本指导意见。第二条基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操
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上海证券交易所《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》2015（现行有效）
第一章一般规定第一条为了规范上市公司与私募基金合作投资事项的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护中小投资者的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关规定，制定本指引。第二条本指引所称私募基金，是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。第三条上市公司与私募基金发生下述合作投资事项之一的，除按照《股票上市规则》等相关规定履行信息披露义务外，还应当遵守
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证监会《证券投资基金评价业务管理暂行办法》2020（现行有效）
2020年10月30日，中国证券监督管理委员会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》对4部规章的部分条款进行了修改。分别是《证券投资基金评价业务管理暂行办法》《转融通业务监督管理试行办法》《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》《证券期货投资者适当性管理办法》。《证券投资基金评价业务管理暂行办法》修改的内容：一、将《证券投资基金评价业务管理暂行办法》第五条、第六条、第七条、第十三条、第二十条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条中的&ldqu
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证监会《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》2011（现行有效）
（2011年09月23日证监会公告(2011)26号）第一章总则第一条为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、部门规章，制定本规定。第二条基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、基金销售结算资金监督机构（以下简称监督机构）和基金托管银行应当依照有关法律法规和本规定的要求，存放、管理、监督基金销售结算资金，不得损害基金投资人的合法权益。
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中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》2016（现行有效）
第一章总则第一条为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，制定本指引。第二条私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。第三条私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具
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中国证券投资基金业协会就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问 2016
问：今年2月7日是中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）正式开展私募基金登记备案工作两周年，两年来我国私募基金行业的整体情况如何？答：根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。两年来，私募基金登记备案和自律管理制度得到行业和社会各界的广泛认同，私募基金行业发展迅速。截至2016年1月底，已登记私募基金管理人
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深圳证券交易所《深圳证券交易所关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
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证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》2007（现行有效）
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证监会《证券投资基金销售适用性指导意见》2007（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》2014（现行有效）
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证监会《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》2007（现行有效）
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上海证券交易所《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》2015（现行有效）
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证监会《证券投资基金评价业务管理暂行办法》2020（现行有效）
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证监会《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》2011（现行有效）
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中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》2016（现行有效）
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中国证券投资基金业协会就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问 2016
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