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2021-04
中国证券业协会 中国期货业协会《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》2008（现行有效）
各证券公司、基金公司、期货公司：为加强证券期货经营机构信息技术管理与规范，完善各机构的治理结构，提高证券期货经营机构信息技术（简称IT）治理水平，保障信息系统安全运行。中国证券业协会和中国期货业协会联合制定了《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，经向中国证监会备案后，予以发布。现就有关事项通知如下：一、各证券期货经营机构应充分重视《指引》发布实施的重要性，认真学习掌握《指引》的指导精神和相关要求。IT治理是公司治理的重要组成部分，是证券期货行业信息系统的基础性建设，其主要目的是解决在
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2021-04
证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》2010（现行有效）
（2010年04月21日证监会公告[2010]13号）第一条为规范证券投资基金（以下简称基金）参与股指期货交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。第二条本指引所称股指期货，是指由中国证监会批准，在中国金融期货交易所上市交易的以股票价格指数为标的的金融期货合约。第三条基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。保本基金及中国证监会批准的
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2021-04
深圳证券交易所《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》2010（现行有效）
第一章总则第一条为加强基金管理公司交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”）业务的风险管理，促进市场稳健发展，制定本指引。第二条基金管理公司管理在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的ETF，应当严格遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则和本指引。第三条基金管理公司发现风险事件决定向本所申请暂停ETF申购赎回和临时停牌的，应当及时通知本所。第二章人员、系统与制度（标黄部分左缩进不对，请调整）第四条基金管理公司应当设立ETF运作
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2021-04
上海证券交易所《上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引》2012（现行有效）
第一章总则第一条为了加强基金管理公司交易型开放式指数基金（以下简称“交易所交易基金”）业务的运营风险管理，依据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》及其他相关规定，制定本指引。第二条在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的交易所交易基金，其运营风险管理适用本指引。本指引未作规定的，适用本所其他相关规定。第三条本指引所称的运营风险管理，是指交易所交易基金通过本所认购、申购、赎回及交易可能产生的风险
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2021-04
证监会《<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号》2012（现行有效）
（2010年08月16日证监会公告[2010]22号）为明确证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的法律适用，我会制定了《〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉第四十六条境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号》，现予公布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○一○年八月十六日《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号，以下简称《QDII试行办法》）第四十六条规定，取得境内机构投资者资格的证券公司办理定向资产管理
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证监会《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》2011（现行有效）
（2011年04月14日证监会公告〔2011〕10号）目次前言1范围2规范性引用文件3术语和定义4备份能力4.1 备份能力的含义4.2 备份能力等级的定义4.3 备份能力的需求确立4.4 备份能力的建设与管理附录A证券期货经营机构信息系统备份能力表（资料性附录）前言为规范证券期货经营机构信息系统备份工作，有效提高信息系统抵御风险的能力，制定本标准。本标准主要包括证券期货经营机构信息系统备份有关的术语、定义以及备份能力的含义和等级。本标准还包括一个资料性附录
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2021-04
证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》2011（现行有效）
（2011年08月03日中国证监会公告[2011]18号）第一章总则第一条为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规，制定本指导意见。第二条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本指导意见所称投
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2021-04
中国证券投资基金业协会《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》2012（现行有效）
各基金管理公司：为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，中国证券业协会于2009年9月9日颁布了《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》。中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《中国证券投资基金业协会章程》，重新修订了《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》，现予以发布。附件：《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》中国证券投资基金业协会二○一二年十一月十六日附件：基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引第一章总则第一
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2021-04
中国人民银行关于《境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》2012（现行有效）
（2012年8月20日上海银发【2012】189号）国家开发银行、各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行上海(市)分行，上海银行、上海农村商业银行，其他法人银行上海分行，各在沪经营人民币业务的外资银行：现将《中国人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》(银发【2012】183号)转发给你们，请遵照执行。特此通知。附件：《中国人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》(银发【2012】183号)中国人民银行上海分行二０一二年八月二
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2021-04
中国证券投资基金业协会《基金管理公司反洗钱工作指引》2012（现行有效）
各基金管理公司：为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作，提高基金管理公司防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，中国证券业协会于2008年4月21日颁布了《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》。中国证券投资基金业协会根据《中国证券投资基金业协会章程》，重新修订出《基金管理公司反洗钱工作指引》，现予以发布，请遵照执行。附件：《基金管理公司反洗钱工作指引》附件：基金管理公司反洗钱工作指引第一章总则第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作，提高基金管理公司防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金
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2021-04
证监会关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定2012（现行有效）
(2012年9月20日证监会公告[2012]26号)为了做好《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：一、《办法》中相关条款的执行问题（一）《办法》第六条第（四）项、第（五）项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时，可以先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料，其他人员应当在现场检查之前到位；拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息技术系统开发
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证监会《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》2012（现行有效）
（2012年11月15日中国证监会公告[2012]38号）第一条为规范基金管理公司开展投资、研究活动，防控内幕交易，保护基金份额持有人的合法权益，维护证券市场秩序，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。第二条本指导意见所称投资、研究活动，是指基金管理公司为受托管理的投资组合进行投资分析、决策、交易或者向客户提供投资咨询建议的活动，包括参与上市公司调研、路演和研究分析外部研究报告、撰写内部研究报告、召开投研交流会议等活动。第三条中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司投资、研究活动防控内幕交易
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中国证券业协会 中国期货业协会《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》2008（现行有效）
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