企业合规发源于欧美，是国家运用行政和司法手段，激励涉嫌违法违规或刑事犯罪的企业通过合规整改、合规计划等方式，进行非罪化改造，使企业经营回到正轨，达到预防犯罪的目的。近两年来随着司法机关开展对企业合规的改革探索，在企业合规的摸索与前进中，律师队伍作为法治工作队伍中法律服务队伍的重要成员，也积极地加入到这项改革中来。根据其他国家的长期经验，和国内试点的成功实践，律师或律师事务所可以在企业合规中以独立的法律地位从事合规业务。那么律师在企业合规业务中到底起到什么作用，又能为我们的企业带来什么呢？包括以下三方面内容：
一、制定企业合规计划
实践中，大部分规模较小的企业并未设立独立的法务或合规部门，在实际的业务操作中尚存在种种不规范行为。帮助企业量身打造一套有效的合规计划，是律师可以提供的重要合规业务，属于律师事务所协助企业开展有效的公司治理的工作。首先，根据企业的具体情况，律师事务所为其量身打造合规计划，用以规避可能发生的法律风险；其次，在合规计划的履行上，律师事务所可以通过企业日常经营对合规计划的执行情况提出法律意见，并因地因时置宜地对合规计划进行调整；再次，当企业面对行政处罚或刑事起诉的危险时，律师事务所通过独立的合规调查，协助公司改进并履行合规计划，进行合规整改；最后，律师事务所在危险解除后对企业合规经营制定方略，加强企业识别风险、堵塞漏洞、避免违法违规行为再次发生的能力。
二、合规调查服务
在企业合规中，律师或律师事务所进行的合规性调查，是指在行政机关或司法机关的遴选下，作为独立监控人对企业存在的合规风险进行的调查活动。这种独立调查目的在于查明企业违规发生的环节和漏洞、企业合规的风险所在和应对效果等基本事实。律师事务所作为独立于企业、行政机关或司法机关之外的第三方专业机构，其进行的合规性调查具有两方面的优势，一方面，律师能更准确地在企业中主导合规调查，并且在调查中悉知的与案涉事实无关的信息和商业秘密受律师执业规范的制约可以很好的得到保护。另一方面，由律师事务所进行合规调查，有更为独立的法律意见、更为专业的调查程序，并且受到律师执业规范的制约。这样的调查结果更加客观，可信度也更高。合规调查通常分为合规尽职调查和内部合规调查。前者是在企业投资、并购及发展新的业务伙伴的时候，为避免业务及法律风险而进行的专业调查。后者则是企业内部的日常合规调查或是企业在面临监管调查甚至刑事执法的情况下，由律师以独立身份进行专业的内部调查活动，以查明违规行为、确定责任人员、识别合规漏洞，为切割企业和员工个人责任做好应对调查的准备。
三、执法调查的应对：行政监管及刑事调查
在我国，企业的违法违规行为通常会面临两类调查，一是政府监管部门的调查，如市场监管、税务、金融监管等。二是刑事调查，由公安机关针对已经立案的单位犯罪行为进行调查取证活动。律师可以在前期完成企业内部合规调查的基础上全程参与调查、协商、听证、讨论以及和解沟通等活动，运用专业的法律知识最大限度地为企业及时“止损”。律师的传统业务在企业合规中对于应对行政监管和刑事调查能发挥重要的作用。在企业接受政府监管部门调查或者受到刑事起诉时，律师事务所可以为被行政监管的企业提供代理服务，及时在企业内组织合规整改，并与行政机关交涉，避免行政机关将案件刑事司法程序。对于已经被移送刑事司法程序企业，律师事务所可以为其提供辩护服务，使其最大限度地通过建立、完善和执行合规计划，来获得不起诉、暂缓起诉、减免刑罚的机会。
云善金融业法律服务
陕西云善律师事务所即将开展金融业法律服务。陕西云善律师事务所金融业务部，是由本所执行主任李明炫律师带领的金融律师团队开展业务，我们既精通金融法律，又熟悉金融政策和业务操作。律师团队以境内外银行为主要服务对象，以传统银行业务为重点服务领域，在立足于核心领域的同时，针对金融主体和金融产品多元化的发展趋势，与时俱进、积极开拓，不断开发探索银行各类新兴业务领域。
金融类法律法规随着我国金融体制改革的不断深化逐步增多，为银行业等金融机构服务的律师必须精通银行业务，熟悉银行法律法规，实务经验丰富。同时，随着银行业金融机构对法律服务的需求的层次提高，过去的那种“单兵作战”的方式已经无法保证服务的质量和水平。因此，以金融业务部律师为基础，云善律师事务所针对所有的金融业务，都将提供全场景覆盖的专业化团队服务。
市场经济的发展催生了金融业的发展；法治的完备进一步促进了金融业的发达，金融业与法律服务业是共生共荣的行业。在传统金融法律服务市场日益萎缩的背景下，我们更会清醒地观察金融法律服务市场的走向，认清严峻形势，独辟蹊径，设计、开拓新的法律服务思路，探求并建立适合自身发展并符合银行业等金融机构客户需求的多类型的、有自身特色的服务模式成为我们必须认真思考和解决的问题。
云善律师金融业务团队的服务目标是：以事先防范为主，事后补救为辅，通过参与金融机构经营管理决策等方式，努力将金融业务在法律方面的经营风险降低到最低限度，同时追求金融业务的开展能赢得最大利益。
最后，陕西云善律师事务所诚挚地邀请您与我们联系，欢迎您向我们咨询企业合规业务并进行专业内容探讨！
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