推进涉案企业合规改革|山东烟台牟平区：探索“1+N”多元化合规监管机制

本报讯（记者卢金增 通讯员常洪波 孔志伟）“如果没有适用企业合规制度，公司不可能有今天的规模和效益。”近日，青岛某医疗器械有限公司法人代表张立明对前来回访的检察官说。

山东省烟台市牟平区检察院是第二批涉案企业合规改革试点单位，该院积极探索“1+N”多元化合规监管机制，引导多方参与涉案企业合规治理。2020年8月，张立明在未取得授权委托的情况下，通过青岛某包装公司、青岛某印刷公司私自印制他人注册商标手套包装盒5.4万个，尚未进行包装即被公安机关查获。2020年9月，烟台市公安局牟平分局对该案立案侦查后移送审查起诉。经审查，青岛某医疗器械有限公司涉嫌假冒注册商标罪，系未遂；青岛某包装公司、青岛某印刷公司涉嫌非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪。综合考虑社会危害性、企业发展前景以及三家企业涉及近百人就业等情况，2021年6月，牟平区检察院决定对三家企业启动合规治理。

为确保企业合规计划的有效性和针对性，2019年8月，合规计划公开评议会在牟平区检察院举行，该院邀请人大代表、人民监督员等，公开对合规计划进行评议。该企业根据评议内容，对计划作出了十余处修改，使合规计划更加符合企业整改的实际。

随后，第三方监督评估机制管理委员会从名录库中依程序选任了由律师、税务师、市场监督管理人员组成的第三方监督评估组织（下称“第三方组织”），确定了监督考察内容。由于涉案企业均在青岛，第三方组织采取“实地考核+线上监督”的模式，不定期与三家企业进行视频连线。经过合规考察，第三方组织出具了合规考察报告，认定三家企业全部按时完成了合规计划。

“合规整改效果怎么样？是‘真合规’还是‘纸面合规’？”不能一家说了算，要让大家来评一评。为此，该院主持召开了听证会，邀请人民监督员、人大代表等担任听证员，并对合规整改情况作出评议。经过公开听证，与会人员一致同意对涉案企业作出不起诉决定。目前，牟平区检察院已对涉案公司及张立明等人依法作出相对不起诉决定。

“通过多方努力，涉案的三家企业分别建立了涉知识产权合同专人审核制度、注册商标台账制度以及印刷品风险辨别分级管控制度，合规整改均达到预期效果，其中一家公司营业额同比增加近500万元。”牟平区检察院检察长吴新明介绍说。

但合规整改不能止步于此，针对办案中发现的问题，该院向相关职能部门发出检察建议，推动诉源治理。该院还与辖区22个不同行业的企业建立联系点，发放“检企联系卡”，架起检企沟通联系的桥梁。同时，该院在区工商联设立检察联络室，聘请人大代表、政协委员担任合规工作联络员，把刑事合规建设和企业日常合规建设有机结合起来。　（文中涉案人员为化名）

注：本文来源：检察日报