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上市公司高管刑事合规

最高检指导下的数据合规不起诉典型案例

2022-07-03 12:24:29   12089次查看

数据合规“云听证”

日前,普陀区检察院邀请听证员、侦查人员、企业合规第三方考察员和被害单位等,以远程方式对Z网络科技有限公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案开展不起诉公开听证,四名全国人大代表受邀旁听。

案情回顾:该案系在最高检指导下培育的数据合规典型案例

2019年至2020年,Z网络科技有限公司在未经授权许可的情况下,为运营需要,由公司首席技术官陈某某指使多名技术人员,通过数据爬虫技术,非法获某外卖平台数据,造成某外卖平台直接经济损失4万余元。

案发后,Z公司积极赔偿损失并取得谅解。根据Z公司申请,普陀区检察院向其制发合规检察建议,并启动范式合规审查。

一、围绕数据合规制发检察建议书

普陀区检察院实地走访Z公司查看经营现状、会同监管部门研商Z公司运营情况后,从数据合规管理、数据风险识别、评估与处理、数据合规运行与保障等方面提出整改建议,指导Z公司作出合规承诺。

第一,构建数据合规管理体系。设置专门的数据合规管理部门,特别针对数据来源合法性,制定并不断完善数据合规计划,消除内部管理盲区。

第二,提高数据合规风险识别、应对能力。规范技术汇报审批流程,建立技术应用合规评估制度,避免技术滥用。

第三,稳健数据合规运行。建立数据合规咨询机制与数据不合规发现机制,建立数据分级分类管理制度及员工数据安全管理制度,填补制度空白。

针对检察建议的整改要求,Z公司围绕管理、技术、制度进行自查整改,并聘请法律顾问团队制定数据合规整改计划,严格按照合规承诺扎实推进。

二、对涉案企业开展专业第三方监督评估

此次第三方组织成员包括网信办、某知名互联网安全企业、产业促进社会组织等专家成员,通过询问谈话、走访调查、审查资料、召开培训会等形式,全程监督Z公司数据合规整改工作。

考察期限届满,第三方组织评定Z公司合规整改合格。

为保障涉案企业及时复工复产,疫情期间,普陀区检察院采用“云听证”方式对本案合规评估合格、社会危害性和是否可作不起诉处理进行公开审查听证。

经评议,参与听证各方认为涉案单位数据合规整改到位一致同意对涉案单位及人员作出不起诉决定。

数据合规“云座谈”

听证会结束后,全国人大代表、最高检、市院、区院、第三方考察人员以及涉案单位代表共同开展“云座谈”。受委托,上海市人民检察院第四检察部主任顾晓军主持座谈。

涉案单位代表和第三方考察人员交流了亲历检察机关合规考察工作的切身感受。

普陀区检察院副检察长朱铁军介绍了开展企业合规改革工作情况。

最高检第四检察厅通报了涉案企业合规改革试点、代表建议办理等方面工作情况。

全国人大代表发表意见

此次听证会程序规范、公开透明,效果很好,充分体现了检察机关以公开促公正、以听证赢公信,彰显了检察机关在数据安全、企业合规方面的积极实践和检察温度,表明了检察机关服务经济高质量发展的担当作为,是一场生动的法治实践和法治宣传课。

注:本文源自:上海普陀检察

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作者
周娜 律师

北京重光(天津)律师事务所 高级合伙人、刑事委员会主任 中国法学会会员 天津市法学会犯罪学分会常务理事 天津市法学会诉讼法学分会常务理事 天津市律师协会刑事委员会 委员 天津市律师协会政府法律顾问委员会 委员 天津市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员 《全国中小企业合规管理体系有效性评价》起草人 司法部首批死刑复核案件法律援助律师 天津市西青区政府法治智库成员 天津市红桥区人民检察院听证员 北京科技大学天津学院客座教授 天津商业大学硕士研究生实践导师 天津财经大学硕士研究生实践导师 天津市律师协会执业实习人员培训讲师 国际注册反舞弊师 高级企业合规师 庭立方企业合规金牌讲师 国家二级心理咨询师 曾任天津市某法院刑事审判庭审判长、审判员,十四余年的法院工作,累计办理职务犯罪、经济犯罪、刑民交叉犯罪、传统犯罪等各类刑事案件 1000余件。 2013年取得法律硕士学位。2014年转岗从事律师工作,期间担任大型企业法律顾问,包括为多家跨国企业天津地区法律事务提供法律支持。周娜律师采用团队化办案模式,进行精细化辩护。办理的多起涉黑涉恶犯罪、重大职务犯罪、经济犯罪、网络犯罪等刑事案件,取得了无罪、不起诉、公安撤案、不批捕的良好辩护效果。周娜律师团队将继续秉持“精进、实干、利他”的执业理念,结合法律、商业、政策、舆情等因素,服务于刑事辩护、刑事控告、企业刑事合规领域,为当事人提供最佳解决方案,争取当事人利益最大化。

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