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合规风险有哪些

发布时间:2023-07-14

合规风险(Compliance Risk),根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

【法律解析】

决策合规风险是企业主、企业管理者作出的违反法律法规的决策的风险。这类决策的合规风险是导致企业出现基础性、整体性、系统性的风险主要来源。
一般来说,企业主、企业管理者对企业作出的决策事关企业发展的方向,方向策略方面如果出现违反法律法规的合规风险,最后容易导致企业风险无法弥补。企业合规在决策过程中尤为重要。

【法律依据】

《中华人民共和国公司法》第五条 公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。公司的合法权益受法律保护,不受侵犯。

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【法律解析】

决策合规风险是企业主、企业管理者作出的违反法律法规的决策的风险。这类决策的合规风险是导致企业出现基础性、整体性、系统性的风险主要来源。
一般来说,企业主、企业管理者对企业作出的决策事关企业发展的方向,方向策略方面如果出现违反法律法规的合规风险,最后容易导致企业风险无法弥补。企业合规在决策过程中尤为重要。

【法律依据】

《中华人民共和国公司法》第五条 公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。公司的合法权益受法律保护,不受侵犯。

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