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2021-04
中国证券监督管理委员会《关于避险策略基金的指导意见》2017年（现行有效）
为推动避险策略基金的平稳健康发展，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》《合同法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关规定，制定本指导意见。一、本指导意见所称避险策略基金，是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。前款所指相关保障机制包括：（一）基金管理人与符合条件的保障义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保障义务人支付费用，保障义务人在避险策略基金到期出现基金份额净值低
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2021-04
中国人民银行《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》2017年（现行有效）
(2017年05月10日银发【2017】99号)中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会(首府)城市中心支行，各副省级城市中心支行；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行；中国银联，农信银资金清算中心，城市商业银行资金清算中心：为指导义务机构准确理解、有效执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号发布，以下简称《管理办法》)，进一步提高大额交易和可疑交易报告工作的有效性，现就义务机构执行《管理办法》的履职要求通知如
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2021-04
中国人民银行《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》2017年（现行有效）
(2017年5月12日银发【2017】117号)中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：近年来，不法分子非法开立、买卖银行账户（含银行卡，下同）和支付账户，继而实施电信诈骗、非法集资、逃税骗税、贪污受贿、洗钱等违法犯罪活动案件频发。部分案件和监管实践显示，一些银行业金融机构和非银行支付机构（以下简称支付机构）在开户环节，客户身份识别制度落实不严，存在着一定的业务管理和风
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2021-04
中国人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》2017年（现行有效）
(2017年8月26日银发【2018】164号)为落实国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见，防范违法犯罪分子利用复杂的股权、控制权等关系掩饰、隐瞒真实身份、资金性质或者交易目的、性质，提高受益所有人信息透明度，规范反洗钱义务机构（以下简称义务机构）开展非自然人客户的受益所有人身份识别工作，现就义务机构执行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号）有关事项通知如下：一、受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（一）勤勉尽责。义务机
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2021-04
申请律师执业人员实习管理规则
为了规范申请律师执业人员的实习活动，完善律师执业准入制度，确保为律师队伍培养、输送合格人才，根据《中华人民共和国律师法》、司法部《律师执业管理办法》以及《中华全国律师协会章程》等有关规定，制定本规则。
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2021-04
最高人民法院 最高人民检察院 公安部 司法部关于办理利用信息网络实施黑恶势力犯罪刑事案件若干问题的意见
为认真贯彻落实中央开展扫黑除恶专项斗争的部署要求，正确理解和适用最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部《关于办理黑恶势力犯罪案件若干问题的指导意见》，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部研究制定了《关于办理利用信息网络实施黑恶势力犯罪刑事案件若干问题的意见》。现印发给你们，请认真贯彻执行。
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2021-04
最高人民法院关于为推动经济高质量发展提供司法服务和保障的意见
为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，认真学习贯彻习近平总书记关于经济高质量发展的重要论述，贯彻党中央关于推动经济高质量发展的决策部署，充分发挥人民法院审判职能，为推动经济高质量发展提供高水平司法服务和保障，结合人民法院工作实际，制定如下意见
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2021-04
国务院办公厅《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》2017年（现行有效）
(2017年8月29号国办函【2017】84号)反洗钱工作部际联席会议各成员单位：反洗钱、反恐怖融资、反逃税（以下统称“三反”）监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障，是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段。反洗钱法公布实施以来，我国“三反”监管体制机制建设取得重大进展，工作成效明显，与国际通行标准基本保持一致。同时也要看到，相关领域仍然存在一
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2021-04
中国证券监督管理委员会《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》2017年（现行有效）
（2017年08月31日中国证券监督管理委员会公告〔2017〕12号）第一章总则第一条为加强对公开募集开放式证券投资基金（以下简称开放式基金）流动性风险的管控，进一步规范开放式基金的投资运作活动，完善基金管理人的内部控制，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《货币市场基金监督管理办法》及其他有关法律法规，制定本规定。第二条本规定所称开放式基金是指基金份额总额在基金合同期限内不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金。采取定期开
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2021-04
中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》2017年（现行有效）
（2017年09月05日中国证券监督管理委员会公告〔2017〕13号）现公布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，自公布之日起施行，原《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字〔2007〕21号）和《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告〔2008〕38号）同时废止。中国证监会2017年9月5日中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见为规范证券投资基金(以下简称基金)及时、准确地进行份额净值计量，更好地
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2021-04
中国人民银行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》2017年（现行有效）
（2017年10月20日银发【2017】235号）中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、各副省级城市中心支行；国家开发银行、各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行，中国银联，农信银资金清算中心，城市商业银行资金清算中心：为落实风险为本工作方法，指导反洗钱义务机构（以下简称义务机构）进一步提高反洗钱客户身份识别工作的有效性，现就加强反洗钱客户身份识别有关工作通知如下：一、加强对非自然人客户的身份识别义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身
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2021-04
国务院《关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》2017年（现行有效）
（2017年11月9日国发〔2017〕49号）各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：现将《划转部分国有资本充实社保基金实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。国务院2017年11月9日划转部分国有资本充实社保基金实施方案党中央、国务院高度重视社会保障体系建设。我国统一的企业职工基本养老保险制度建立以来，以确保企业离退休人员基本养老金按时足额发放为中心，参保范围不断扩大，基金征缴力度不断加强，各项工作取得明显成效，对建立社会主义市场经济体制、维护改革发展稳定大局、保障企业离退休人员
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律师动态
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中国证券监督管理委员会《关于避险策略基金的指导意见》2017年（现行有效）
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中国人民银行《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》2017年（现行有效）
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中国人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》2017年（现行有效）
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申请律师执业人员实习管理规则
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最高人民法院 最高人民检察院 公安部 司法部关于办理利用信息网络实施黑恶势力犯罪刑事案件若干问题的意见
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最高人民法院关于为推动经济高质量发展提供司法服务和保障的意见
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国务院办公厅《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》2017年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》2017年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》2017年（现行有效）
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中国人民银行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》2017年（现行有效）
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国务院《关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》2017年（现行有效）
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