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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》2018（现行有效）
为了加强私募基金行业自律管理，建立健全行业诚信约束机制，维护投资者合法权益，促进行业健康发展，充分发挥律师事务所的法律专业服务作用，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》等法律法规和自律规则，现将私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的有关制度安排进一步明确如下：一、提交专项法律意见书的异常经营情形私募基金管理人及其法定代表人、高级管理人员、实际控制人或主要出资人出现以下
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2021-04
中国证券投资基金业协会《证券投资基金管理公司合规管理规范》（2017现行有效）
第一条为指导证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》），提升基金管理公司合规管理水平，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》,制定本规范。第二条在中华人民共和国境内设立的基金管理公司，应当在遵守《办法》的基础上，按照本规范实施合规管理工作。第三条基金管理公司应当通过有效的内部控制措施，将合规管理落到实处，并应当遵循以下原则：（一）健全性原则。公司应当设立健全的
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》2018（现行有效）
为维护私募基金行业秩序，维护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）决定采取以下措施，进一步加强私募基金行业自律管理。一、发挥调解作用，维护投资者合法权益私募基金管理人应当积极履行诚实守信、勤勉尽责的义务，主动承担社会责任。协会鼓励私募基金管理人与投资者或者相关当事人依法和解，积极承担法律法规规定和合同约定的民事责任，主动作出说明或采取措施减轻或消除不良影响。凡是能够主动说明情况或者采取积极措施消除不良影响的私募基金管理人，协会不启动调查，不采取纪律处分或
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2021-04
深圳证券交易所《深圳证券交易所章程》（2021修订 现行有效）
第一章总则第一条为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规和部门规章制定本章程。第二条上海证券交易所（以下简称本所）中文全称：上海证券交易所，英文全称：SHANGHAISTOCKEXCHANGE，英文简称：SSE。第三条本所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的会员制法人。第四条本所根据《中国共产党章程》设立中国共产党的组织，党委发挥领导作用，
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于私募证券投资基金管理人会员信用信息报告功能上线的通知》2018（现行有效）
各私募证券投资基金管理人会员：为贯彻国家信用建设战略部署，建立健全私募基金管理人会员信用档案和信用报告制度，构建私募基金行业信用积累的基础体系，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）于2018年1月12日发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》，从合规性、稳定度、专业度和透明度四个维度全面记录私募证券投资基金管理人会员信用水平，推动会员机构凭自身商业信用决定自我发展，实现行业优胜劣汰，激发行业发展活力。为落实会员信用信息报告工作要求，自2018年
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2021-04
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答(十五) 》2018（现行有效）
问：私募基金管理人在申请登记、备案私募基金时，应当按照《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》的要求，落实专业化管理原则。中国证券投资基金业协会私募基金管理人会员机构确有开展跨资产类别配置的投资业务需求的，申请私募基金管理人登记时还需要注意哪些事项？答：自2018年9月10日起，拟申请私募资产配置基金管理人的机构，可以通过资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn）在线提交相关申请材料。申请机构应当符合《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知》2018（现行有效）
关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知各相关香港机构：2018年6月28日，中国证监会印发《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》（以下称《暂行规定》），规范港股通下内地证券公司、公开募集证券投资基金的基金管理人使用香港机构证券投资咨询服务有关行为。根据《暂行规定》第九条，协会拟于近日为提供港股投资顾问服务的香港机构开展基本信息备案，现就有关事项通知如下：一、提供港股投资顾问服务的香港机构首次备案时，应当提供《香港机构备案材料清单》（附件1）所列文件的电子扫描件，并填
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2021-04
中国证券登记结算有限责任公司《关于特殊机构及产品证券账户业务指南修改有关事项的说明》2018（现行有效）
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》以及我公司发布的《关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知》《关于符合条件的外籍人员开立A股证券账户有关事项的通知》等相关规定，我公司对《特殊机构及产品证券账户业务指南》进行了修订，并于2018年9月19日对外发布，以方便业务操作。新修订业务指南明确了商业银行理财产品可以作为委托人开立基金公司特定客户资产管理计划专户、证券公司定向资管计划专用账户等证券账
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2021-04
上海证券交易所《上海证券交易所章程(2021年修订 现行有效)》
上海证券交易所章程（2021年修订）第一章总则第一条为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规和部门规章制定本章程。第二条上海证券交易所（以下简称本所）中文全称：上海证券交易所，英文全称：SHANGHAISTOCKEXCHANGE，英文简称：SSE。第三条本所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的会员制法人。第四条本所根据《中国共产党章程》设立
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》2018（现行有效）
各私募基金管理人：根据《私募投资基金信息披露管理办法》第五条规定，私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn，以下简称“信披备份系统”）自2016年10月正式上线运行以来，已分阶段实现了私募证券投资基金（含顾问管理型）、私募股权（含创业）投资基金相关信息披露报告的备份功能，系统运行良好，相关私募基金管理人积
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2021-04
中国证券投资基金业协会《私募投资基金命名指引》2019（现行有效）
第一条为了保护投资人及相关当事人合法权益，促进私募投资基金行业规范发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和自律规则，制定本指引。第二条通过契约、合伙企业、有限责任公司、股份有限公司等组织形式募集设立的私募投资基金命名事宜，适用本指引。第三条私募投资基金名称不得明示、暗示基金投资活动不受损失或者承诺最低收益，不得含有“安全”、“保险”、&ldqu
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于证券基金经营机构公示债券投资交易相关人员的通知 》2018（现行有效）
各证券基金经营机构：为落实中国证券监督管理委员会下发的《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》（证监办发〔2017〕89号）的要求，加强对债券交易人员的管理，进一步规范基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司公募和资管业务参与债券交易，有效防范和控制风险。现要求各基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司公示债券交易人员相关信息，具体要求如下：一、公示人员范围基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司公募和资管业务的基金经理、基金经理助理、投资经理、投资经理助理、其他具有投资决策权
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中国证券投资基金业协会《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》2018（现行有效）
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深圳证券交易所《深圳证券交易所章程》（2021修订 现行有效）
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中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答(十五) 》2018（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知》2018（现行有效）
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中国证券登记结算有限责任公司《关于特殊机构及产品证券账户业务指南修改有关事项的说明》2018（现行有效）
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上海证券交易所《上海证券交易所章程(2021年修订 现行有效)》
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中国证券投资基金业协会《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》2018（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《私募投资基金命名指引》2019（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于证券基金经营机构公示债券投资交易相关人员的通知 》2018（现行有效）
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