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中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》2018年（现行有效）
中国人民银行令〔2018〕第2号为进一步提升义务机构可疑交易报告的有效性，中国人民银行制定了《中国人民银行关于修改〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉的决定》，经2018年7月25日中国人民银行第4次行长办公会议通过，现予以发布，自发布之日起施行。行长：易纲2018年7月26日中国人民银行关于修改《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的决定为进一步提升义务机构可疑交易报告有效性，中国人民银行决定对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号发布）的部分条
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中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》2018年（现行有效）
(2018年10月10日)第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知》（国办发〔2016〕21号）、《中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见》（银发〔2015〕221号）等规定，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民
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民政部《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》2018年（现行有效）
（2018年10月30日，民政部令第62号）第一条为规范慈善组织的投资活动，防范慈善财产运用风险，促进慈善组织持续健康发展，根据《中华人民共和国慈善法》（以下简称《慈善法》）等法律法规，制定本办法。第二条县级以上人民政府民政部门（以下简称民政部门）依法登记、认定的慈善组织进行投资活动，适用本办法。第三条慈善组织应当以面向社会开展慈善活动为宗旨，充分、高效运用慈善财产，在确保年度慈善活动支出符合法定要求和捐赠财产及时足额拨付的前提下，可以开展投资活动。慈善组织开展投资活动应当遵循合法、安全、有效的
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中国证券监督管理委员会《证券投资基金管理公司管理办法》2020年（现行有效）
《证券投资基金管理公司管理办法》2020年（2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以
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中国证券监督管理委员会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》2020年（现行有效）
（2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。
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中国证券监督管理委员会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会2019年第2次委务会审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正。发文单位：中国证券监督管理委员会文号：证监会令第166号发文日期：2020-03-20实施日期：2020-03-20第一章总则第一条为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）信息披露活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》），制定本办法。第二条基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政
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发改委《创业投资企业管理暂行办法》2005年（现行有效）
（2005年11月15日，发改委令第39号）第一条为促进创业投资企业发展，规范其投资运作，鼓励其投资中小企业特别是中小高新技术企业，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中小企业促进法》等法律法规，制定本办法。第二条本办法所称创业投资企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的主要从事创业投资的企业组织。前款所称创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。前款所称创业企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的处于创建或
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商务部《外商投资创业投资企业管理规定》2015年（现行有效）
（2015年10月28日，商务部令2015年第2号）第一条为鼓励外国公司、企业和其他经济组织或个人（以下简称外国投资者）来华从事创业投资，建立和完善中国的创业投资机制，根据《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《公司法》及其他相关的法律法规，制定本规定。第二条本规定所称外商投资创业投资企业（以下简称创投企业）是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织（以下简称中国投资者），根据本规定在中国境内设立
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中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》2014年（现行有效）
（2014年08月21日，中国证监会令第105号）第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的
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中证资本市场发展监测中心有限责任公司《证券公司私募产品备案管理指引》2013年（现行有效）
（2013年08月09日，市场监测发[2013]19号）第一章总则第一条为规范证券公司私募产品备案行为，加强私募产品备案管理，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司私募产品备案管理办法》（以下简称《备案管理办法》）、《证券公司客户资产管理业务规范》、《证券公司直接投资业务规范》、《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》等规定，制定本指引。第二条符合《备案管理办法》规定的私募产品，应按照本指引规定进行备案。第三条证券公司应当真实、准确、完整、及时地报送私募产品备案材料，并对备案材料内容
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国务院《证券公司监督管理条例》2014年（现行有效）
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号公布；根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订）第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第三条证券公司的股东和
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全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国银行业监督管理法》2006年（现行有效）
（2006年10月31日中华人民共和国主席令第58号）（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过；根据2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改〈中华人民共和国银行业监督管理法〉的决定》修正）第一章总则第一条为了加强对银行业的监督管理，规范监督管理行为，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，促进银行业健康发展，制定本法。第二条国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。本法所称银行业金
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中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》2018年（现行有效）
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中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》2018年（现行有效）
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民政部《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》2018年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《证券投资基金管理公司管理办法》2020年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》2020年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》2020年（现行有效）
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发改委《创业投资企业管理暂行办法》2005年（现行有效）
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商务部《外商投资创业投资企业管理规定》2015年（现行有效）
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中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》2014年（现行有效）
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中证资本市场发展监测中心有限责任公司《证券公司私募产品备案管理指引》2013年（现行有效）
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国务院《证券公司监督管理条例》2014年（现行有效）
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全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国银行业监督管理法》2006年（现行有效）
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