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2021-04
中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号--备案核查与自律管理》2016（现行有效）
一、证券期货经营机构开展私募资产管理业务，应当符合有关法律法规、部门规章及自律规则的规定，并按照中国证券投资基金业协会（下称协会）的要求，及时进行资产管理计划备案，接受协会备案管理和风险监测，真实、准确、完整地报送备案材料和风险监测报告，对备案材料和风险监测报告的真实性、合规性、准确性和完整性负责。二、证券期货经营机构应当对资产管理计划的设立、变更、展期、终止等行为进行备案，按时提交备案材料。所有资产管理计划均应在协会完成备案并取得备案证明后，方可申请为其开立证券市场交易账户。三、证券期货经营机
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2021-04
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》2014（现行有效）
第一章总则第一条为了保护投资者合法权益，规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，促进投资基金业可持续健康发展，依据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会章程，制定本办法。第二条本办法适用于基金业协会对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违反基金业协会章程和自律规则（以下简称涉嫌违规）案件的立案、调查、审理、复核，以及对违反自律规则的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及
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2021-04
中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》2016（现行有效）
第一章总则第一条为规范证券公司另类投资子公司（以下简称另类子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等法律法规和监管规定，制定本规范。第二条证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。
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中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》2016（现行有效）
第一章总则第一条为规范证券公司私募投资基金子公司（以下简称私募基金子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规范。第二条私募基金子公司从事私募投资基金（以下简称私募基金）业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立私募基金子公司。第四条私
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中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（四）》2015（现行有效）
问：《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3号）关于基金经理“静默期”的要求是否适用私募基金行业？答：是。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3号）中第三十四条的规定：“公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务”。根据该规定，基金经理变更就职的公募基金公司，需要有3个月的“静默期”，在这3个月内该基金经理不得在其它公募基金管理公司从
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2021-04
中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资 房地产开发企业、项目》2017（现行有效）
证券期货经营机构设立私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目，应符合国家相关产业政策要求，严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关规定，并符合以下规范性要求：一、证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快热点城市[1]普通住宅地产项目[2]的，暂不予备案，包括但不限于以下方式：（一）委托贷款；（二）嵌套投资信托计划及其他金融产品；（三）受让信托受益权及其他资产收（受）益权；（四）以名股实债的方式[3]受让房地产开发企业股权；（五）中国证券投资基金业协会
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案的通知》2017（现行有效）
各证券公司，基金公司子公司：为贯彻落实《国家发展改革委中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（以下简称《通知》），提高国家发展改革委优选的PPP项目资产证券化产品审核、挂牌和备案的工作效率，我会针对PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案管理，现就有关事项通知如下：专项计划管理人按照《资产支持专项计划备案管理办法》（以下简称《备案管理办法》）的要求,通过基金业协会备案管理系统以电子化方式报备PPP项目资产证券化产品，备案网址为：ba.amac
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2021-04
中国基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》2016（现行有效）
根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。两年来，私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同，私募基金行业发展迅速，初步形成了以信息披露为核心，诚实信用为基础的自律监管体制。一段时间以来，私募基金行业存在的问题倍受社会各界和监管机构关注。私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐，一些机构滥用登记备案信息非法自我增信，一些机构合规运
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2021-04
上海证券交易所《上海证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
各市场参与人：为贯彻落实《国家发展改革委 中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（发改投资〔2016〕2698号）等文件精神，推动政府和社会资本合作（PPP）项目融资方式创新，提升服务实体经济能力，上海证券交易所（以下简称本所）根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《上海证券交易所资产证券化业务指引》等相关规定，就推进PPP项目资产证券化业务有关事项通知如下：一、本所鼓励支持PPP项目企业及相关中介机构依法积极
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2021-04
全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函》2015（现行有效）
一、在企业申请挂牌环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？答：自本监管问答函发布之日起申报的企业，中介机构须核查是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否遵守相应的规定：1、若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结
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2021-04
深圳证券交易所《深圳证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
各市场参与人：为贯彻落实《国家发展改革委 中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》（发改投资〔2016〕2698号）等文件精神，推动政府和社会资本合作（PPP）项目融资方式创新，提升服务实体经济能力，深圳证券交易所（以下简称“本所”）根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》等相关规定，就
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深圳证券交易所《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》2017（现行有效）
第一章总则第一条为规范资产支持证券挂牌条件确认相关业务，维护正常市场秩序和投资者合法权益，根据中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）、《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》以及其他相关规定，制定本指引。第二条符合《管理规定》要求的证券公司、基金管理公司子公司设立资产支持专项计划（以下简称“专项计划”），并拟申请资产支持证券在深圳证券交易所（以下简称“本所”）挂牌的，应当在发行前向本所
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中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号--备案核查与自律管理》2016（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》2014（现行有效）
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中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》2016（现行有效）
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中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》2016（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（四）》2015（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资 房地产开发企业、项目》2017（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案的通知》2017（现行有效）
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中国基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》2016（现行有效）
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上海证券交易所《上海证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
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全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函》2015（现行有效）
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深圳证券交易所《深圳证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
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深圳证券交易所《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》2017（现行有效）
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