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上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》2005（现行有效）
各会员单位、各结算单位、各基金管理公司:为了规范通过上海证券交易所办理开放式基金的相关业务，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司制定了《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》，现予发布，自发布之日起实施。上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二○○五年七月二十七日第一章总则一、为进一步明确通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）办理开放式基金认购、申购、赎回、转托管等业务流程和具体要求，依据上证所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》、
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2021-04
深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》2005（现行有效）
第一章总则第一条为规范证券投资基金上市和信息披露行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本规则。第二条本规则所称基金指封闭式基金、上市开放式基金、交易型开放式指数基金及其他证券投资基金。第三条基金在深圳证券交易所（以下简称本所）上市，应当遵守本规则的规定；本规则未做规定的，适用本所其他规定。第四条本所依据有关法律、行政法规、部门规章和本规则对基金上市和信息披露等活动进行监管
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上海证券交易所《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》2007（现行有效）
第一章总则第一条为规范证券投资基金的上市和信息披露活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本规则。第二条封闭式基金、交易型开放式指数基金及其他基金的份额在本所上市（以下简称“基金上市”），适用本规则。第三条本所依据有关法律、行政法规、规章和本规则，对基金上市和信息披露活动进行自律管理。第二章基金上市第四条基金在本所
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证监会《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》2007（现行有效）
（2007年02月02日证监基金字[2007]32号）中国证券业协会，各基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构：去年以来，随着资本市场发生转折性的变化，证券投资基金（以下简称基金）行业呈现出快速发展的趋势。基金投资的财富效应日益显现，基金规模迅速扩大，基金资产净值快速增长，基金账户开户数持续增长，广大投资者投资基金的热情高涨。广大投资者在通过证券投资基金进入证券市场、分享我国经济增长成果的同时，也有一些投资者忽略了投资基金的风险。有的投资者动用预防性储蓄进行基金投资，还有的以住房等固定资产作为
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证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》2007（现行有效）
（2007年02月16日证监基金字[2007]48号）各基金管理公司、基金托管银行：为进一步完善证券投资基金（以下简称基金）交易席位制度，保护基金份额持有人的合法权益，根据有关法律法规，现就基金交易席位制度有关问题通知如下：一、基金管理公司应选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券公司，向其租用专用交易席位。不同基金可以共同使用一个交易席位。二、一家基金管理公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30%。新成立的基金管理公司，自管理的
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证监会 《关于做好大额交易和可疑交易报告及相关反洗钱工作的通知》2007（现行有效）
（2007年04月25日证监办发【2007】40号）各证券公司、基金管理公司、期货公司：近日，我会收到中国人民银行办公厅《关于协助填报证券期货业大额交易和可疑交易报告试报送申请表的函》（银办函[2007]161号），请求协助组织证券、期货经营机构填报大额交易和可疑交易报告试报送申请表。现将银办函[2007]161号文件转发给你们，并就做好大额交易和可疑交易报告报送及其他反洗钱相关工作通知如下：一、做好大额交易和可疑交易报告报送工作做好大额交易和可疑交易报告报送工作，是今年证券期货业反洗钱的一项主
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证监会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》2007（现行有效）
（2007年05月11日证监发[2007]69号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：去年以来，资本市场发生了转折性变化，各项基础性制度改革取得成效，投资者信心明显增强。值得注意的是，随着市场不断活跃，大量缺乏风险意识和风险承担能力的新投资者入市，市场违规行为也有所抬头。针对当前市场情况，立足我国资本市场健康发展的全局，必须继续深入
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《合格境内机构投资者境外证券投资管理办法》2007（现行有效）
二○○七年六月十八日第一章总则第一条为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。第三条境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商
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中国人民银行《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》2008（现行有效）
(2008年12月30日银发【2008】391号)中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：《中华人民共和国反洗钱法》实施以来，金融机构和相关监管部门依法履行反洗钱义务和监管职责，不断推进金融领域的反洗钱和反恐怖融资工作，成效显著。为进一步加强金融领域的反洗钱工作，现就有关事项通知如下：一、细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内控制度（一）金融机构应在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工
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证监会《关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告》2010（现行有效）
（2010年02月23日证监会公告[2010]6号）为保护投资者合法权益，保障客户资金安全，我会决定建立证券市场交易结算资金监控系统（以下简称监控系统），授权中国证券投资者保护基金公司（以下简称保护基金公司）负责监控系统的建设、维护和日常管理工作。相关各单位要充分认识建设监控系统的重要性和紧迫性，保质、保量、按时完成监控系统建设和应用工作。现就有关事项公告如下：一、关于监控系统外部测试阶段工作安排。监控系统外部测试将于2010年3月1日启动，经研究，确定中信建投证券有限责任公司、信达证券股份有限
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中国证券业协会 中国期货业协会《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》2008（现行有效）
各证券公司、基金公司、期货公司：为加强证券期货经营机构信息技术管理与规范，完善各机构的治理结构，提高证券期货经营机构信息技术（简称IT）治理水平，保障信息系统安全运行。中国证券业协会和中国期货业协会联合制定了《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，经向中国证监会备案后，予以发布。现就有关事项通知如下：一、各证券期货经营机构应充分重视《指引》发布实施的重要性，认真学习掌握《指引》的指导精神和相关要求。IT治理是公司治理的重要组成部分，是证券期货行业信息系统的基础性建设，其主要目的是解决在
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证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》2010（现行有效）
（2010年04月21日证监会公告[2010]13号）第一条为规范证券投资基金（以下简称基金）参与股指期货交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。第二条本指引所称股指期货，是指由中国证监会批准，在中国金融期货交易所上市交易的以股票价格指数为标的的金融期货合约。第三条基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。保本基金及中国证监会批准的
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证监会《关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告》2010（现行有效）
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中国证券业协会 中国期货业协会《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》2008（现行有效）
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