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中国人民银行金融市场司《关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知》2015（现行有效）
（2015年06月15日银市场(2015)17号）中国人民银行上海总部金融市场管理部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行货币信贷管理处；中国银行间市场交易商协会；全国银行间同业拆借中心，中央国债登记结算有限责任公司，银行间市场清算所股份有限公司：为进一步丰富银行间债券市场投资者群体，完善多层次债券市场体系，更好地服务实体经济，现就私募投资基金进入银行间债券市场有关事项通知如下：一、本通知所称私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的
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2021-04
中国保监会《关于设立保险私募基金有关事项的通知》2015（现行有效）
（2015年09月10日财资[2015]39号）各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：为进一步发挥保险资金长期投资的独特优势，支持实体经济发展，防范相关风险，现就规范设立保险私募基金有关事项通知如下：一、保险资金可以设立私募基金，范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金和以上述基金为主要投资对象的母基金。二、保险资金设立私募基金，投资方向应当是国家重点支持的行业和领域，包括但不限于重大基础设施、棚户区改造、新型城镇化建设等民生工程和国家重大工
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中国证券业协会《机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引(试行)》2015（现行有效）
第一章总则第一条为规范资产支持证券在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）的转让，保护投资者合法权益，维护报价系统运行秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等法律法规、部门规章以及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》等报价系统业务规则，制定本指引。第二条本指引所称资产支持证券，是指具有相关业务资格、符合相关业务条件的证券公司、基金管理公司子公司以及《管理规定》规定的其他金
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中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）》2014（现行有效）
第一条为了保护投资者合法权益，规范投资基金业投诉处理工作，促进证券投资基金业可持续健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定及中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）章程，制定本办法。第二条本办法适用于基金业协会处理投资者、机构、其他组织或个人（以下统称投诉人）采用书信、电子邮件、传真、电话、来访等形式，向基金业协会就投资基金自律管理工作反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的工作。第三条基金业协会建立投诉处理监督工作制度，指派专人负责投诉处理事务。第四条基金业协会与
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中国证券业协会《场外证券业务备案管理办法》2015（现行有效）
第一章总则第一条为规范、促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会（以下简称协会）相关自律规则，制定本办法。第二条场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于下列场外证券业务：（一）场外证券销售与推荐；（二）场外证券资产融资业务；（三）场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务；（四）场外自营与做市业务；（五）场外证券中间介绍；（六）场外证券投资咨询业务；（七）场外证券财务顾问业务；（八）场外证券经纪
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中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》2014（现行有效）
第一章总则第一条为了规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）的自律检查工作，保护投资者合法权益，促进投资基金业可持续健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定及基金业协会章程，制定本规则。第二条基金业协会依照法律、行政法规、规章及自律规则对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员的投资基金相关执业情况，以及私募基金登记备案情况进行自律检查。第三条自律检查可以采用非现场检查形式，也可采用现场检查形式。基金业协会根据自律管理需要，以及收到的投诉、举报等情
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中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》2016（现行有效）
各开展私募资产管理业务的证券期货经营机构：根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告﹝2016﹞13号，以下简称《暂行规定》）规定，现就落实《暂行规定》有关事项通知如下：一、证券期货经营机构开展私募资产管理业务，应当严格遵守《暂行规定》的要求，依法合规设立、运作资产管理计划，并按照中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）要求，办理资产管理计划备案手续，报送监测信息。私募证券投资基金管理人参照执行《暂行规定》。二、证券期货经营机构应当建立和有效执行第三方机构
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2021-04
中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号--结构化资产管理计划》2016（现行有效）
证券期货经营机构开展私募资产管理业务，设立、运作结构化资产管理计划，应当严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（下称《暂行规定》）有关要求，并符合以下规定：一、严格按照“利益共享、风险共担、风险与收益相匹配”原则设计结构化资产管理计划。所谓利益共享、风险共担、风险与收益相匹配，是指在结构化资产管理计划产生投资收益或出现投资亏损时，所有投资者均应当享受收益或承担亏损，但优先级投资者与劣后级投资者可以在合同中合理约定享受收益和承担亏损的比例，且该比例应当
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中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号--备案核查与自律管理》2016（现行有效）
一、证券期货经营机构开展私募资产管理业务，应当符合有关法律法规、部门规章及自律规则的规定，并按照中国证券投资基金业协会（下称协会）的要求，及时进行资产管理计划备案，接受协会备案管理和风险监测，真实、准确、完整地报送备案材料和风险监测报告，对备案材料和风险监测报告的真实性、合规性、准确性和完整性负责。二、证券期货经营机构应当对资产管理计划的设立、变更、展期、终止等行为进行备案，按时提交备案材料。所有资产管理计划均应在协会完成备案并取得备案证明后，方可申请为其开立证券市场交易账户。三、证券期货经营机
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中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》2014（现行有效）
第一章总则第一条为了保护投资者合法权益，规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，促进投资基金业可持续健康发展，依据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会章程，制定本办法。第二条本办法适用于基金业协会对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违反基金业协会章程和自律规则（以下简称涉嫌违规）案件的立案、调查、审理、复核，以及对违反自律规则的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及
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2021-04
中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》2016（现行有效）
第一章总则第一条为规范证券公司另类投资子公司（以下简称另类子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等法律法规和监管规定，制定本规范。第二条证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。
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中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》2016（现行有效）
第一章总则第一条为规范证券公司私募投资基金子公司（以下简称私募基金子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规范。第二条私募基金子公司从事私募投资基金（以下简称私募基金）业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立私募基金子公司。第四条私
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中国人民银行金融市场司《关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知》2015（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）》2014（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》2014（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》2016（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号--结构化资产管理计划》2016（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号--备案核查与自律管理》2016（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》2014（现行有效）
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中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》2016（现行有效）
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中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》2016（现行有效）
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