深圳金融刑事律师莫丽冰受邀在深圳市律协分享“涉案企业刑事合规整改十步曲”

          2023年7月23日，深圳市律师协会在福田区深南大道4001号时代金融中心20楼市律协多功能厅组织举办了“涉案企业刑事合规整改十步曲”的主题讲座。本次讲座由市律协职业培训工作委员会主办，市律协业务创新与发展工作委员会协办，市律协数据合规法律专业委员会、刑事合规法律专业委员会、企业合规管理法律专业委员会承办。由市律协企业合规师资班成员、广东知恒（前海）律师事务所律师莫丽冰担任主讲嘉宾。讲座旨在培养企业合规专业法律服务人才，提升律师专业化水平和执业能力。

主讲嘉宾莫丽冰律师

讲座正式开始后，莫丽冰律师首先通过企业合规的分类，为参与培训的人员讲述了企业合规的发展历程与现状，介绍了企业合规的内涵。随后，莫丽冰律师以“深圳被告人数最多的案件”为“引子”，介绍了三个不同维度企业涉刑的案件，这使参会人员对企业合规产生了浓厚的兴趣，并且对企业合规有了初步的了解。

在后续的环节，莫丽冰律师提出律师办理企业涉刑案件关键要严格区分和个人犯罪，接着给律师总结涉案企业刑事合规整改的十步曲。

1、律师进行刑事辩护，判断是否构成犯罪；

2、履行告知义务，告知企业和企业家有权利申请企业合规整改；

3、签署企业合规整改法律服务合同；

4、经当事人同意，收集符合企业合规整改的材料；

5、向检察院申请启动企业合规；

6、与检察官陈述启动企业合规的必要性；

7、正式启动企业合规整改；

8、提交企业合规整改报告等文书；

9、参加企业合规整改报告会或听证会；

10、进行结案，接受日常监管。

莫丽冰律师结合参与办理的一起串通投标不起诉案例，详细阐述了涉案企业刑事合规整改的十个关键步骤，为与会人员提供了宝贵的实践经验，引发了律师的讨论和思考。

在2023年7月25日，《中华人民共和国》修正案十二草案出台，此次修法主要是加大了查处企业经营不合规的制裁力度。莫丽冰律师的讲座在刑十二草案之前，恰好讲到企业合规的双重含义，第一层是：挽救一切值得挽救的企业；第二层是制裁一切应当制裁的企业。本次刑十二从提高的量刑至，到规制企业员工经营同类业务的行为等修法内容，都体现出法律对建立起企业合规管理体系的企业的法律保护，对于想钻法律漏洞和空白的企业经营行为予以严厉打击。

点评嘉宾董玉琴律师

在嘉宾点评环节，北京大成（深圳）律师事务所合伙人、大成研究中心执行主任、广东律协刑民交叉委委员董玉琴律师对本场讲座做出了精彩点评。其对莫丽冰律师的专业能力表示高度的认可与赞许，并指出本场讲座知识密度极高，经过认真理解、消化，必然会成为宝贵的智慧财富，这不仅有助于提升律师的专业化水平和执业能力，还为企业合规人才培养和发展提供了有益的指导。在律所内外，加强同行间跨领域合作、交流十分有必要。

在后续的交流环节，莫丽冰律师回应了现场嘉宾及观众对企业合规问题的疑问，并进行了深层次的互动探讨，现场反响十分热烈。本次讲座得到了业界的广泛关注，吸引了众多企业合规专业法律服务人才参与。最后，与会嘉宾和参会人员在大屏幕前共同合影，宣告本次活动圆满结束。本次讲座在深圳律协小鹅通上播放热度持续上涨，截止至今日，已经3.5W热度，课程质量得到律师同行的认可。