擅自发行股票、公司、企业债券罪怎么罚

我国股票、债券的发行需要国家批准，擅自发行会被法律惩罚。股票、债权的擅自发行易成为非法集资犯罪的温床。非法集资犯罪资金一般情况下难以追回，对社会危害较大，故我国禁止个人、公司不经批准就发行股票、债权。擅自发行股票、公司、企业债券罪怎么罚?以下是由庭立方小编整理的关于此犯罪行为相关信息：

一、定义

擅自发行股票、公司、企业债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

二、犯罪构成如何规定

(一)犯罪主体

本罪的主体要件为一般主体，凡达到刑事责任年龄并具备的自然人均能构成本罪，单位亦能成为本罪主体。单位犯本罪时，实行两罚制，即既对单位判处，又对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处相应的刑罚。

(二)犯罪主观要件

本罪在主观上表现为故意，过失不构成本罪。

(三)犯罪客观要件

本罪在客观上表现为，行为人必须实施了未经国家有关主管部门的批准，擅自发行股票、公司、企业债券，数额巨大、造成严重后果或者有其他严重情节的行为。主要表现在：

1、行为人须有发行股票、公司、企业债券的行为。如果尚未发行或正在准备发行的，不构成本罪;

2、行为人发行股票、公司、企业债券的行为是擅自进行，未经国家有关主管部门批准的。

3、擅自发行的股票、公司、企业债券的行为必须达到情节严重的程度，才能构成犯罪。

三、条文

第一百七十九条 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下或者，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员 和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

四、量刑、立案标准

(一)量刑标准

犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

(二)立案标准

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：

1、发行数额在五十万元以上的;

2、不能及时清偿或者清退的;

3、造成恶劣影响的。

五、相关法律

(一)《公司法》

第七十七条 股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。

第八十四条 发起人向社会公开募集股份时，必须向国务院证券管理部门递交募股申请，并报送下列主要文件：

1、批准设立公司的文件;

2、公司章程;

3、经营估算书;

4、发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;

5、招股说明书;

6、代收股款银行的名称及地址;

7、承销机构名称及有关的协议。

未经国务院证券管理部l刁批准，发起人不得向社会公开募集股份。

第八十五条 经国务院证券管理部门批准，股份有限公司可以向境外公开募集股份，具体办法由国务院作出特别规定。

第一百三十九条 股东大会作出发行新股的决议后，董事会必 须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批准。

第一百六十四条第一款、第二款 公司债券的发行规模由国务 院确定。国务院证券管理部门审批公司债券的发行，不得超过国务院确定的规模。

国务院证券管理部门对符合本法规定的发行公司债券的申请， 予以批准;对不符合本法规定的申请，不予批准。

第二百一十条 未经本法规定的有关主管部门的批准，擅自发 行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额l%以上5%以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(二)《证券法》

第一百七十五条 未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发 行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二百零七条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

第二百零九条 依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

擅自发行股票、公司、企业债券罪怎么罚?数额达到五十万的应予立案。达到立案标准的，对直接责任人和发行单位进行处罚。一般处以五年以下有期徒刑并处罚金。除非情节较轻，未对社会造成危害。最终能够获得国家批准的，不属于犯罪，提交申请时需要公司的验资证明等各项资料。以上就是庭立方小编为您总结的相关资料，希望可以帮助到您，如果您还有更多的问题，欢迎咨询庭立方。