一、案情简介

2014年8月，被告人邹某某伙同他人，冒用“李某2”的身份租赁本市九江路XXX号的1102-1103室成立某宇公司上海分公司。邹某某等人虚构公司旗下有某源渔业公司(养殖基地：水库)、林场、生态庄园等产业，谎称能为公司需要融资的休闲酒店装修项目提供保证。

邹某某招募以被告人陈某1、陈某2为首，被告人罗某1、陈某3、张某1、张某2、张某3、罗某2等人组成的业务团队以化名开展业务，并约定邹某某与业务团队按客户投资额的六四分成，当日将提成以现金方式结清，邹某某分六成，业务团队分四成，其中业务团队的四成中要扣除给客户的一次性返利。

期间，邹某某为骗取客户信任又聘请被告人程某某担任公司总经理。程明知某源渔业公司等产业虚假，仍使用化名积极配合邹某某开展虚假宣传，并带领客户在广东考察等，参与实施诈骗。

2014年9月至2015年2月，以陈某1、陈某2为首的业务团队通过拨打电话、发放宣传资料、开项目说明会等方式，向客户介绍公司产业及要融资的休闲酒店装修项目，并以支付2%的高额月息加返还20%左右的一次性返利为诱，与客户签订《借款合同》，收取投资款。

至案发，该团队共计向社会不特定对象吸收存款人民币1，000余万元(以下币种均为人民币)。经审计，某宇公司上海分公司共与125名被害人签订《借款合同》，合同金额为10，290，000元，已查明的实际损失为7，112，700元。

其中，邹某某、程某某所涉及的金额为7，112，700元，陈某1所涉及的金额为6，842，400元，陈某2所涉及的金额为5，218，600元，罗某1所涉及的金额为1，457，600元，陈某3所涉及的金额为1，233，800元，张某1所涉及的金额为1，227，400元，张某2所涉及的金额为971，200元，张某3所涉及的金额为476，200元，罗某2所涉及的金额为390，000元。上述资金实际已被邹某某等人私分，用于公司运营、支付前期被害人利息等。

2015年4月7日，邹某某、程某某被公安人员抓获；2015年4月10日，罗某1、陈某3、张某3被公安人员抓获，张某1、张某2被公安人员抓获；2015年6月1日，陈某1、陈某2、罗某2向公安机关自动投案。

二、办案过程

陆凤阳律师在接受被告人的委托之后，多次会见当事人，并查阅相关卷宗材料，对案件事实、数额认定、定罪量刑等进行深入剖析，从被告人的犯罪情节入手，提出被告人可以依法从轻处罚，以及可以适用的辩护意见。

三、辩护思路

1、被告人张某3根据邹某某等人的要求，帮助对外宣传融资项目、吸引被害人投资并根据业绩获取提成款，上述六人在中起次要作用，系，应从轻处罚。

2、张某3到案后均能如实供述主要犯罪事实，依法可从轻处罚。

3、张某3的犯罪事实情节较轻、悔罪态度好，请求对被告人适用宣告缓刑。

四、办案结果

（2016）沪02刑初XX号

1、被告人张某3犯，判处一年六个月，缓刑一年六个月，并处人民币三万元。

2、违法所得的一切财物应予追缴并发还各被害人，不足部分责令各名被告人继续退赔。

五、办案心得

在办理刑事案件中，特别是金融犯罪，首先就是要看被告人的行为是否真的涉嫌犯罪，涉嫌什么罪名，其次就是看被告人是否有可以从轻处罚的情节，可不可以适用缓刑，等等，从各个方面进行分析，维护被告人的合法权益。