条文内容

第一百七十一条 出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，数额较大的，处三年以下或者，并处二万元以上二十万元以下；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者，并处五万元以上五十万元以下罚金或者。

银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金或者没收财产；情节较轻的，处三年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

伪造货币并出售或者运输伪造的货币的，依照本法第一百七十条的规定定罪从重处罚。

 

罪名精析

释义阐明

本条是关于出售、购买、运输假币罪和金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪及其处罚的规定，本条共分三款。

第一款是关于出售、购买、运输假币罪及其处罚的规定。本条规定的“出售伪造的货币”，是指以营利为目的，以一定的价格卖出伪造的贾币的行为。“购买伪造的货币”，是指行为人以一定的价格用货币换回伪造的货币的行为。“明知是伪造的货币而运输”，是指行为人主观上明明知道是伪造的货币，而使用汽车、飞机、火车、轮船等交通工具或者以其他方式将伪造的货币从甲地携带到乙地的行为。

本款共规定了以下三个罪名：

一、出售假币罪。出售假币罪具有以下特征：第一，行为人在主观上必须是故意的。众所周知，人民币不是商品，是不能出售的，在现实生活中更不可能存在用低于某种货币的面值出售某一货币的情况，只有在所持有的“货币”是伪造的，不具有其票面所标明价值的情况下，才可能出现某些不法分子为牟取不义之财进行出售的情况。在这种情况下，行为人在主观上的故意是不言而喻的。第二，行为人必须实施了出售伪造货币的行为。第三，行为人出售伪造货币要达到一定的数量。根据本款规定，出售伪造货币的数额较大，即构成本罪。至于“数额较大”的具体标准是多少，需要最高人民法院、最高人民检察院总结具体案件情况和审判实践经验作出规定。对于出售了少量伪造货币，没有达到数额较大的，应当按照有关规定，给予相应的行政处罚。

二、购买假币罪。构成购买假币罪，应具备以下特征：一是行为人在主观上一般都以牟取非法利益为目的，如有的购买后冒充货币使用或者行骗，有的购买后再进行贩卖以牟取暴利。至于出于好奇原因购买少量伪造货币的行为不能构成本罪。二是行为人必须实施了以一定的价格购买伪造货币的行为，在通常情况下，其买入的价格一般远远低于票面所印价格。三是购买的伪造货币的数额较大。

三、运输假币罪。根据本款规定构成本罪，应当具备以下特征：一是行为人首先要具有运输伪造货币的行为；二是行为人在主观上必须是明知的，即行为人清楚知道其运输的货物是伪造的货币。从实际情况看，运输伪造货币的行为与出售伪造货币的行为、购买伪造的货币的行为不同。出售、购买伪造货币的，行为人具有主观上故意这是不言而喻的，运输伪造货币的案件，主观状态则比较复杂，在有些情况下，托运人并未向承运人如实告知所运货物的情况，承运人也无法了解所运货物的真实情况。在这种情况下，承运人是被蒙骗的，对这种因受蒙骗等原因在不知道运输的是伪造的货币的情况下而运输的，不能作为犯罪处理。因此本款明确将“明知”规定为构成犯罪的要件。三是运输的伪造的货币的数额较大。

根据本款和最高人民法院司法解释的规定，对出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，数额较大的，即总面额在四千元以上不满五万元的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大的，即总面额在五万元以上不满二十万元的。处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大的，即总面额在二十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。

对于行为人购买伪造的货币后使用，构成犯罪的，依照本条购买假币罪定罪，并从重处罚。

对于行为人出售、运输假币构成犯罪，同时有使用假币行为进行犯罪的，应当分别依照本条和本法一百七十二条的规定，实行数罪并罚。

本条第三款是关于伪造货币并出售或者运输伪造货币的，依照本法第一百七十条伪造货币罪的规定定罪从重处罚的规定。根据本款的规定，行为人伪造货币，并将伪造的货币出售的；或者伪造货币，并将伪造的货币运输到他处的，应当以伪造货币罪定罪，并根据行为人所犯罪行的具体情节，在本法第一百七十条规定的伪造货币罪的量刑幅度内从重处罚。最高刑可到。

 

构成要件

一、概念

出售、购买、运输假币罪，是指出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，数额较大的行为。 

二、出售、够买、运输假币罪构成要件

（一）客体要件

本罪侵犯的客体，是国家的货币管理制度。与伪造货币罪侵犯的客体一致。 

（二）客观要件

本罪在客观方面上表现为出售、购买或者运输伪造的货币，数额较大的行为。所谓出售伪造的货币，是指以营利为目的，以各种方式，通过各种途径以一定的价格卖出伪造的货币的行为；所谓购买伪造的货币，是指行为人以一定的价格用货币换取伪造的货币的行为；所谓运输伪造的货币，是指行为人主观上明知是伪造的货币，而使用汽车、航空器、火车、轮船等交通工具或者以其他方式将伪造的货币从甲地携带至乙地的行为。 

上述行为只有在数额较大时才构成犯罪。关于“数额较大”的起点，根据最高人民法院《关于办理伪造国家货币、贩运伪造的国家货币、走私伪造的国家货币犯罪案件具体应用法律的若干问题《解释》的规定，出售、购买或者运输伪造的货币总面值在1000元以上或者币量100张以上的，即可视为达到“数额较大”的标准。这里的数额是以人民币为标准计算的，如果是外币的，应进行折算（以下涉及数额均同此）。特别要强调的是，本条对本罪只规定“数额较大”的标准，因此如果数额未达到较大标准的，即使存在其他严重情节，对行为人也不能以犯罪论处。

本罪属于选择性罪名，行为人只要实施上述行为之一的，即构成本罪，同时实施上述两个行为或三个行为的，也只按一罪论处，不定数罪实行数罪并罚。 

（三）主体要件

本罪的主体是一般主体，任何达到刑事责任年龄且具备的自然人均可构成。由于伪造货币并出售或者运输伪造的货币的要以伪造货币罪从重处罚，因此本罪的主体实际上是伪造货币者以外的自然人。当然即便是伪造货币者以外的自然人，如果事先与伪造者通谋的，也构成伪造货币罪，而不构成本罪。 

（四）主观要件

本罪在主观方面，无论是出售、购买行为，还是运输行为，都必须是出于故意。对于出售行为，其故意的内容是明显的，并且还具有通过此行为达到营利之目的。我们知道，货币作为从商品游离出来的充当一般等价物的特殊商品，不能象其他商品一样，可以出卖或购买。在现实生活中，不可能出现用低于某种货币的商值出售这一货币的情况，除非所持有的货币是伪造的，在不具备货币面值的情况下，才有可能出现低于货币面值的价格而出售货币的现象。这样，行为人对自己所出售货币的性质及其危害以及对于自己行为的动机或目的即为了出售而牟取非法利益都是明知。对于购买行为，行为人明知不可能以低于货币面值的价格买到某种货币，但其用低于货币面值的价格买到某种货币，其对于这种货币的假币性质亦是明知的，明知是假币而仍决意购买，显然是出于一种故意的支配。至于购买伪造的货币的目的，一般都是为了谋取非法利益，如有的购买后再进行贩卖，有的购买后用于行骗或使用等。当然，这并不排除可以出于其他的违法目的。无论其目的如何，只要行为人出于故意实施了购买行为，即可构成本罪。对于运输行为，区别于出售、购买的行为，在主观上作了“明知是伪造的货币”这一特定的限制。这是因为此种行为与出售、购买行为不同。后者只要实施其相应的犯罪行为，就不可能不知道所出售、购买的货币是假的。而运输行为，在某些情况下，则可能不知道运输的货币是伪造的。如在不知道是伪造的货币而运输的情况下，不构成犯罪。如承运人在托运人不提供所运货物的实情，自己又无法了解其真实情况而蒙蔽运输的，就是属于这一种情况。运输行为的目的，则不要求一定出于营利。这就是说，既可以出于营利，也可以是出于其他目的，如为了帮朋友的忙等。但是为伪造或走私伪造的货币的犯罪分子而运输的，应以伪造货币罪或走私假币罪定罪科刑，过失不可能构成本罪。行为人如果是误收、误运伪造的货币的，则不应以该罪论处。

 

认定要义

一、出售假币数额的认定

行为人在出售假币时被抓获的，除现场查获的假币应认定为出售假币的外，现场之外在行为人住所或者其他藏匿地查获的假币，也应认定为出售假币的数额。

二、选择性罪名的适用

按照刑法规定，出售、购买、运输假币罪选择性罪名。司法实践中查处的这类犯罪，常由一人或者数人在一次犯罪活动中同时实施完成以上出售、购买、运输假币的全部行为。对此，无论行为人实际实施的是以上全部三种行为，还是其中任意一种或者两种行为，均不实行数罪并罚，而只以其实际实施的行为确定罪名，定罪处罚。对不同宗假币实施法律规定为选择性罪名的行为，并列确定罪名，数额按全部假币面额累计计算，不实行数罪并罚。如行为人购买了一部分假币后，又受托替他人运输其他部分假币的行为应累计其购买和替他人运输的假币数额，作为追究其购买、运输假币罪刑事责任的数额。

三、本罪与非罪的界限

区分出售、购买、运输假币罪与非罪的界限，主要注意以下两点：

（1）行为人是否“明知”。如果行为人因为上当受骗或出于过失不知其所出售、购买或者运输的是伪造的货币，其行为不构成犯罪；

（2）数额是否达到较大程度。如果行为人出售、购买或者运输伪造的货币数额未达到较大程度的，即使有其他严重情节也不能以犯罪论处。

四、本罪的既遂与未遂的界限

本罪属于行为犯，并不要求有特定结果的发生，因而行为人只要将出售、购买或者运输之行为实施完毕，即可构成既遂。由于本罪展选择性罪名，因而行为人只要将其中任何一种行为而不是三种行为实施完毕都可构成既遂。但出售、购买或者运输行为也存在一个过程，因此也存在行为人因意志以外的因素而未能把行为实施完毕的可能。如行为人在出售或购买伪造货币当中正讨价还价时被抓获的，或者行为人在运输伪造的货币途中被截获的等，都展于。因此，不能认为行为人一实施出售、购买或者运输伪造的货币的行为就都构成既遂。 

五、伪造货币后出售或运输伪造的货币的处罚

根据《刑法》第171条第3款规定，“伪造货币并出售或者运输伪造的货币的，依照本法第一百七十条的规定定罪从重处罚。”因此，伪造货币并出售或者运输同一宗伪造的货币的，只定伪造货币罪一个罪，在《刑法》第170条的法定刑幅度内，从重处罚，不实行数罪并罚。对于伪造货币同时又另外购买、运输或者销售非自己伪造的货币的，则应当以伪造货币罪与出售、购买、运输假币罪，依法实行数罪并罚。

六、本罪与走私假币罪的界限

本罪与走私假币罪的区别主要在于:

（1）侵害的客体不同。前者侵犯的客体是国家的货币管理制度；后者既侵害了国家海关管理制度，又侵害了国家的货币管理制度。

（2）客观方面也不同。前者表现为在国内出售、购买运输假币的行为；后者表现为违反海关法规、逃避海关监管，携带、运输邮寄假币进出口的行为。

 

立案标准

依照《最高人民检察院、公安部关于公安机管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（公通字（2010323号）第20条的规定，出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，总面额在四千元以上或者币量在四百张（枚）以上的，应予立案追诉。

在出售假币时被抓获的，除现场查获的假币应认定为出售假币的数额外，现场之外在行为人住所或者其他藏匿地查获的假币，也应认定为出售假币的数额。

 

量刑标准

出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，总面额在四千元以上或者币量在四百张（枚）以上的，应予立案追诉。

在出售假币时被抓获的，除现场查获的假币应认定为出售假币的数额外，现场之外在行为人住所或者其他藏匿地查获的假币，也应认定为出售假币的数额。

依本条规定，犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 

构成本罪数额较大的标准可以根据最高人民法院相关解释规定进一步予以明确。 

另外，有出售、购买或者运输伪造的货币的行为，情节轻微不构成犯罪的，可以由公安机关处以15日以下拘留、5000元以下罚款，犯本罪的违法所得应当予以追缴或者责令退赔被害人，供犯罪使用的财物一律没收；伪造的货币一律收缴，上交中国人民银行统一销毁。

 

解释性文件

最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（2010年5月7日施行）

第二十条 [出售、购买、运输假币案（刑法第一百七十一条第一款）]出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，总面额在四千元以上或者币量在四百张（枚）以上的，应予立案追诉。

在出售假币时被抓获的，除现场查获的假币应认定为出售假币的数额外，现场之外在行为人住所或者其他藏匿地查获的假币，也应认定为出售假币的数额。

 

最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于严厉打击假币犯罪活动的通知（2009年9月15日施行 公通字〔2009〕45号）

各省、自治区、直辖市高级人民法院，人民检察院，公安厅、局，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：    

近年来，全国公安司法机关始终把严厉打击假币犯罪作为一项重要任务，依法查处了一大批假币犯罪案件，打击了一大批假币犯罪分子，为维护人民币信誉和国家金融管理秩序，保护广大群众切身利益作出了重要贡献。但是，由于各方面因素的影响，当前假币犯罪形势仍然十分严峻，发案量居高不下，犯罪手段越来越隐蔽，查处难度越来越大。为了依法严厉打击假币犯罪，有效遏制假币犯罪活动的蔓延，现就有关工作要求通知如下：   

一、统一思想，提高认识。假币犯罪严重影响国家金融秩序和经济安全，侵害群众利益，破坏社会稳定，影响国家形象。世界各国无不对假币犯罪特别重视，严厉打击。特别是在国际金融危机影响不断加深加剧，人民币国际化已经迈出实质性步伐的背景下，严厉打击假币犯罪，意义特别重大。各地公安司法机关要进一步统一思想，提高认识，深刻认识到假币犯罪的严重危害性，把反假币工作作为一项十分重要的任务，始终摆在突出位置抓紧抓好。   

二、密切配合，强化合力。在办理假币犯罪案件中，各地公安机关、人民检察院、人民法院要加强协调配合，及时沟通情况，形成打击合力，提高工作成效。公安机关要主动加强与检察机关的沟通，重大案件请检察机关提前介入；需要补充侦查的，要根据检察机关的要求尽快补充侦查。检察机关对公安机关立案侦查的假币犯罪案件，要及时介入，参加对重大案件的讨论，对案件的法律适用和证据的收集、固定等提出意见和建议。人民法院对于重大假币犯罪案件，要加强审理力量，依法快审快结。   

根据的有关规定，假币犯罪案件的地域管辖应当遵循以犯罪地管辖为主，居住地管辖为辅的原则。假币犯罪案件中的犯罪地，既包括犯罪预谋地、行为发生地，也包括运输假币的途经地。假币犯罪案件中的犯罪嫌疑人居住地，不仅包括犯罪嫌疑人经常居住地和户籍所在地，也包括其临时居住地。几个公安机关都有权管辖的假币犯罪案件，由最初立案地或者主要犯罪地公安机关管辖；对管辖有争议或者情况特殊的，由共同的上级公安机关指定管辖。如需人民检察院、人民法院指定管辖的，公安机关要及时提出相关建议。经审查需要指定的，人民检察院、人民法院要依法指定管辖。    

三、严格依法，从严惩处。各地公安司法机关办理假币犯罪案件要始终坚持依法严惩的原则，坚决杜绝以罚代刑、以拘代刑、重罪轻判、降格处理，充分发挥刑罚的震慑力。公安机关对于涉嫌假币犯罪的，必须依法立案，认真查证；对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人，要尽快提请批准逮捕并抓紧侦办，及时移送审查起诉。检察机关对于公安机关提请批准逮捕、移送审查起诉的假币犯罪案件，符合批捕、起诉条件的，要依法尽快予以批捕、起诉。案件中虽然有同案犯在逃，但对于有证据证明有犯罪事实的已抓获的犯罪嫌疑人，要依法批捕、起诉；对于确实需要补充侦查的案件，要制作具体、详细的补充侦查提纲。人民法院对于假币犯罪要依法从严惩处，对于假币犯罪累犯、惯犯、涉案假币数额巨大或者全部流入社会的犯罪分子，要坚决重判；对于伪造货币集团的首要分子、骨干分子，伪造货币数额特别巨大或有其他特别严重情节，罪行极其严重的犯罪分子，应当判处死刑的，要坚决依法判处死刑。上级法院要加强对下级法院审判工作的指导，保障依法及时正确审判假币犯罪案件。    

四、强化宣传，营造声势。各地公安司法机关要选择典型案例，充分利用各种新闻媒体，采取多种形式，大力开展宣传教育工作，让广大群众充分认识假币犯罪的社会危害性和严重法律后果，自觉抵制并积极检举揭发假币违法犯罪活动，形成严厉打击假币犯罪的强大舆论声势。    

各地接此通知后，请迅速传达至各基层人民法院、人民检察院、公安机关，并认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请及时报最高人民法院、最高人民检察院、公安部。

 

公安部侦查局《关于对制贩假贵金属纪念币行为性质认定问题的批复》（经商最高人民法院刑二庭、最高人民检察院侦查监督厅和中国人民银行条法司研究同意，批复如2007年11月2 答复北京市公安局经济犯罪侦查处"经侦办字〔2007〕310号"请示 公经〔2007〕2548号）

根据《中华人民共和国人民币管理条例》规定，贵金属纪念币是人民币的有机组成部分，是国家法定货币，制版假贵金属纪念币的行为，应以《中华人民共和国刑法》第一百七十条条、第一百七十一条等规定的伪造货币罪，出售、购买、运输假货币罪等罪定罪处罚，其犯罪数额认定应以中国人民银行授权中国金币总公司初始发售价格为依据标准。

 

（2010年5月7日废止）最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定（2001年4月18日施行 公发〔2001〕11号）

十七、出售、购买、运输假币案（刑法第171条第1款）

出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，总面额在四千元以上的，应予追诉。

 

最高人民法院关于全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要（2001年1月21日 法〔2001〕8号）

为进一步加强人民法院对金融犯罪案件的审判工作，正确理解和适用刑法对金融犯罪的有关规定，更加准确有力地依法打击各种金融犯罪，最高人民法院于2000年9月20日至22日在湖南省长沙市召开了全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会。各省、自治区、直辖市高级人民法院和解放军军事法院主管刑事审判工作的副院长、刑事审判庭庭长以及中国人民银行的代表参加了座谈会。最高人民法院副院长刘家琛在座谈会上做了重要讲话。

座谈会总结交流了全国法院审理金融犯罪案件工作的情况和经验，研究讨论了刑法修订以来审理金融犯罪案件中遇到的有关具体适用法律的若干问题，对当前和今后一个时期人民法院审理金融犯罪案件工作提出了明确的要求和意见。纪要如下：

一

座谈会认为，金融是现代经济的核心。随着改革开放的不断深入和社会主义市场经济体制的建立、完善，我国金融体制也发生了重大变革，金融业务大大扩展且日益多元化、国际化，各种现代化的金融手段和信用工具被普遍应用，金融已经广泛深刻地介入我国经济并在其中发挥着越来越重要的作用，成为国民经济的“血液循环系统”，是市场资源配置关系的主要形式和国家宏观调控经济的重要手段。金融的安全、有序、高效、稳健运行，对于经济发展、国家安全以及社会稳定至关重要。如果金融不稳定，势必会危及经济和社会的稳定，影响改革和发展的进程。保持金融的稳定和安全，必须加强金融法制建设，依法强化金融监管，规范金融秩序，依法打击金融领域内的各种违法犯罪活动。

近年来，人民法院充分发挥刑事审判职能，依法严惩了一大批严重破坏金融管理秩序和金融诈骗的犯罪分子，为保障金融安全，防范和化解金融风险，发挥了重要作用。但是，金融犯罪的情况仍然是严重的。从法院受理案件的情况看，金融犯罪的数量在逐年增加；涉案金额越来越大；金融机构工作人员作案和内外勾结共同作案的现象突出；和跨国（境）、跨区域作案增多；犯罪手段趋向专业化、智能化，新类型犯罪不断出现；犯罪分子作案后大肆挥霍、转移赃款或携款外逃的情况时有发生，危害后果越来越严重。金融犯罪严重破坏社会主义市场经济秩序，扰乱金融管理秩序，危害国家信用制度，侵害公私财产权益，造成国家金融资产大量流失，有的地方还由此引发了局部性的金融风波和群体性事件，直接影响了社会稳定。必须清醒地看到，目前，我国经济体制中长期存在的一些矛盾和困难已经或正在向金融领域转移并积聚，从即将到来的新世纪开始，我国将进入加快推进现代化的新的发展阶段，随着经济的快速发展、改革的不断深化以及对外开放的进一步扩大，我国金融业在获得更大发展机遇的同时，也面临着维护金融稳定更加严峻的形势。依法打击各种金融犯罪是人民法院刑事审判工作一项长期的重要任务。

座谈会认为，人民法院审理金融犯罪案件工作过去虽已取得了很大成绩，但由于修订后的刑法增加了不少金融犯罪的新罪名，审判实践中遇到了大量新情况和新问题，如何进一步提高适用法律的水平，依法审理好不断增多的金融犯罪案件，仍然是各级法院面临的新的课题：各级法院特别是法院的领导，一定要进一步提高打击金融犯罪对于维护金融秩序、防范金融风险、确保国家金融安全，对于保障改革、促进发展和维护稳定重要意义的认识，把审理金融犯罪案件作为当前和今后很长时期内刑事审判工作的重点，切实加强领导和指导，提高审判业务水平，加大审判工作力度，以更好地适应改革开放和现代化建设的新形势对人民法院刑事审判工作的要求。为此，必须做好以下几方面的工作：

首先，金融犯罪是严重破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，审理金融犯罪案件要继续贯彻依法从严惩处严重经济犯罪分子的方针。修订后的刑法和全国人大常委会的有关决定，对危害严重的金融犯罪规定了更加严厉的刑罚，体现了对金融犯罪从严惩处的精神，为人民法院审判各种金融犯罪案件提供了有力的法律依据。各级法院要坚决贯彻立法精神，严格依法惩处破坏金融管理秩序和金融诈骗的犯罪单位和犯罪个人。

第二，进一步加强审理金融犯罪案件工作，促进金融制度的健全与完善。各级法院要切实加强对金融犯罪案件审判工作的组织领导，调整充实审判力量，确保起诉到法院的破坏金融管理秩序和金融诈骗犯罪案件依法及时审结。对于针对金融机构的抢劫、盗窃和发生在金融领域的贪污、侵占、挪用、受贿等其他刑事犯罪案件，也要抓紧依法审理，及时宣判。对于各种专项斗争中破获的金融犯罪案件，要集中力量抓紧审理，依法从严惩处。可选择典型案件到案发当地和案发单位公开宣判，并通过各种新闻媒体广泛宣传，形成对金融违法犯罪的强大威慑力，教育广大干部群众增强金融法制观念，维护金融安全，促进金融制度的不断健全与完善。

第三，要加强学习培训，不断提高审判水平。审理金融犯罪案件，是一项政策性很强的工作，而且涉及很多金融方面的专业知识。各级法院要重视对刑事法官的业务学习和培训，采取请进来、走出去等灵活多样的形式，组织刑事审判人员认真学习银行法、证券法、票据法、保险法等金融法律和公司法、担保法、会计法、审计法等相关法律，学习有关金融政策法规以及一些基本业务知识，以确保正确理解和适用刑法，处理好金融犯罪案件。

第四，要结合审判工作加强调查研究。金融犯罪案件比较复杂，新情况、新问题多，审理难，度大，加强调查研究工作尤为必要。各级法院都要结合审理金融犯罪，有针对性地开展调查研究。对办案中发现的管理制度方面存在的漏洞和隐患，要及时提出司法建议。最高法院和高级法院要进一步加强对下级法院的工作指导，及时研究解决实践中遇到的适用法律上的新问题，需要通过制定司法解释加以明确的，要及时逐级报请最高法院研究。

二

座谈会重点研究讨论了人民法院审理金融犯罪案件中遇到的一些有关适用法律问题。与会同志认为，对于修订后的刑法实施过程中遇到的具体适用法律问题，在最高法院相应的新的司法解释出台前，原有司法解释与现行刑法不相冲突的仍然可以参照执行。对于法律和司法解释没有具体规定或规定不够明确，司法实践中又亟需解决的一些问题，与会同志结合审判实践进行了深入的探讨，并形成了一致意见：

（一）关于单位犯罪问题

根据刑法和《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定，以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单位犯罪。

1.单位的分支机构或者内设机构、部门实施犯罪行为的处理。以单位的分支机构或者内设机构、部门的名义实施犯罪，违法所得亦归分支机构或者内设机构、部门所有的，应认定为单位犯罪。不能因为单位的分支机构或者内设机构、部门没有可供执行罚金的财产，就不将其认定为单位犯罪，而按照个人犯罪处理：

2.单位犯罪直接负责的主管人员和其他直接责任人员的认定：直接负责的主管人员，是在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员，一般是单位的主管负责人，包括法定代表人。其他直接责任人员，是在单位犯罪中具体实施犯罪并起较大作用的人员，既可以是单位的经营管理人员，也可以是单位的职工，包括聘任、雇佣的人员。应当注意的是，在单位犯罪中，对于受单位领导指派或奉命而参与实施了一定犯罪行为的人员，一般不宜作为直接责任人员追究刑事责任。对单位犯罪中的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应根据其在单位犯罪中的地位、作用和犯罪情节，分别处以相应的刑罚，主管人员与直接责任人员，在个案中，不是当然的主、关系，有的案件，主管人员与直接责任人员在实施犯罪行为的主从关系不明显的，可不分主、从犯。但具体案件可以分清主、从犯，且不分清主、从犯，在同一法定刑档次、幅度内量刑无法做到罪刑相适应的，应当分清主、从犯，依法处罚。

3.对未作为单位犯罪起诉的单位犯罪案件的处理。对于应当认定为单位犯罪的案件，检察机关只作为自然人犯罪案件起诉的，人民法院应及时与检察机关协商，建议检察机关对犯罪单位补充起诉。如检察机关不补充起诉的，人民法院仍应依法审理，对被起诉的自然人根据指控的犯罪事实、证据及庭审查明的事实，依法按单位犯罪中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究刑事责任，并应引用刑罚分则关于单位犯罪追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员刑事责任的有关条款。

4.单位共同犯罪的处理。两个以上单位以共同故意实施的犯罪，应根据各单位在共同犯罪中的地位、作用大小，确定犯罪单位

（二）关于破坏金融管理秩序罪

1.非金融机构非法从事金融活动案件的处理

1998年7月13日，国务院发布了《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》。1998年8月11日，国务院办公厅转发了中国人民银行整顿乱集资、乱批设金融机构和乱办金融业务实施方案，对整顿金融“三乱”工作的政策措施等问题做出了规定。各地根据整顿金融“三乱”工作实施方案的规定，对于未经中国人民银行批准，但是根据地方政府或有关部门文件设立并从事或变相从事金融业务的各类基金会、互助会、储金会等机构和组织，由各地人民政府和各有关部门限期进行清理整顿。超过实施方案规定期限继续从事非法金融业务活动的，依法予以取缔；情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。因此，上述非法从事金融活动的机构和组织只要在实施方案规定期限之前停止非法金融业务活动的，对有关单位和责任人员，不应以擅自设立金融机构罪处理；对其以前从事的非法金融活动，一般也不作犯罪处理；这些机构和组织的人员利用职务实施的个人犯罪，如、、、等，应当根据具体案情分别依法定罪处罚。

2.关于假币犯罪

假币犯罪的认定。假币犯罪是一种严重破坏金融管理秩序的犯罪。只要有证据证明行为人实施了出售、购买、运输、使用假币行为，且数额较大，就构成犯罪。伪造货币的，只要实施了伪造行为，不论是否完成全部印制工序，即构成伪造货币罪；对于尚未制造出成品，无法计算伪造、销售假币面额的，或者制造、销售用于伪造货币的版样的，不认定犯罪数额，依据犯罪情节决定刑罚。明知是伪造的货币而持有，数额较大，根据现有证据不能认定行为人是为了进行其他假币犯罪的，以持有假币罪定罪处罚；如果有证据证明其持有的假币已构成其他假币犯罪的，应当以其他假币犯罪定罪处罚。

假币犯罪罪名的确定。假币犯罪案件中犯罪分子实施数个相关行为的，在确定罪名时应把握以下原则：

（1）对同一宗假币实施了法律规定为选择性罪名的行为，应根据行为人所实施的数个行为，按相关罪名刑法规定的排列顺序并列确定罪名，数额不累计计算，不实行数罪并罚：

（2）对不同宗假币实施法律规定为选择性罪名的行为，并列确定罪名，数额按全部假币面额累计计算，不实行数罪并罚。

（3）对同一宗假币实施了刑法没有规定为选择性罪名的数个犯罪行为，择一重罪从重处罚。‘如伪造货币或者购买假币后使用的，以伪造货币罪或购买假币罪定罪，从重处罚。

（4）对不同宗假币实施了刑法没有规定为选择性罪名的数个犯罪行为，分别定罪，数罪并罚。

出售假币被查获部分的处理。在出售假币时被抓获的，除现场查获的假币应认定为出售假币的犯罪数额外，现场之外在行为人住所或者其他藏匿地查获的假币，亦应认定为出售假币的犯罪数额。但有证据证实后者是行为人有实施其他假币犯罪的除外。

制造或者出售伪造的台币行为的处理。对于伪造台币的，应当以伪造货币罪定罪处罚；出售伪造的台币的，应当以出售假币罪定罪处罚。

3.用账外客户资金非法拆借、发放贷款行为的认定和处罚

银行或者其他金融机构及其工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将客户资金用于非法拆借、发放贷款，造成重大损失的，构成用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪。以牟利为目的，是指金融机构及其工作人员为本单位或者个人牟利，不具有这种目的，不构成该罪。这里的“牟利”，一般是指谋取用账外客户资金非法拆借、发放贷款所产生的非法收益，如利息、差价等。对于用款人为取得贷款而支付的回扣、手续费等，应根据具体情况分别处理：银行或者其他金融机构用账外客户资金非法拆借、发放贷款，收取的回扣、手续费等，应认定为“牟利”；银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，用账外客户资金非法拆借、发放贷款，收取回扣、手续费等，数额较小的，以“牟利”论处；银行或者其他金融机构的工作人员将用款人支付给单位的回扣、手续费秘密占为已有，数额较大的，以贪污罪定罪处罚；银行或者其他金融机构的工作人员利用职务便利，用账外客户资金非法拆借、发放贷款，索取用款人的财物，或者非法收受其他财物，或者收取回扣、手续费等，数额较大的，以定罪处罚。吸收客户资金不入账，是指不记入金融机构的法定存款账目，以逃避国家金融监管，至于是否记入法定账目以外设立的账目，不影响该罪成立。

审理银行或者其他金融机构及其工作人员用账外客户资金非法拆借、发放贷款案件，要注意将用账外客户资金非法拆借、发放贷款的行为与挪用公款罪和挪用资金罪区别开来。对于利用职务上的便利，挪用已经记入金融机构法定存款账户的客户资金归个人使用的，或者吸收客户资金不入账，却给客户开具银行存单，客户也认为将款已存入银行，该款却被行为人以个人名义借贷给他人的，均应认定为挪用公款罪或者挪用资金罪。

4.破坏金融管理秩序相关犯罪数额和情节的认定

最高人民法院先后颁行了《关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释》、《关于审理走私刑事案件具体应用法律若干问题的解释），对伪造货币，走私、出售、购买、运输假币等犯罪的定罪处刑标准以及相关适用法律问题作出了明确规定。为正确执行刑法，在其他有关的司法解释出台之前，对假币犯罪以外的破坏金融管理秩序犯罪的数额和情节，可参照以下标准掌握：

关于。非法吸收或者变相吸收公众存款的，要从非法吸收公众存款的数额、范围以及给存款人造成的损失等方面来判定扰乱金融秩序造成危害的程度。根据司法实践，具有下列情形之一的，可以按非法吸收公众存款罪定罪处罚：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款100万元以上的；（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成损失10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成损失50万元以上的，或者造成其他严重后果的：个人非法吸收或者变相吸收公众存款100万元以上，单位非法吸收或者变相吸收公众存款500万元以上的，可以认定为“数额巨大”。

关于违法向关系人发放贷款罪。银行或者其他金融机构工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件，造成10-30万元以上损失的，可以认定为“造成较大损失”；造成50-100万元以上损失的，可以认定为“造成重大损失”。

关于。银行或者其他金融机构工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成50-100万元以上损失的，可以认定为“造成重大损失”；造成300-500万元以上损失的，可以认定为“造成特别重大损失”。

关于用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪。对于银行或者其他金融机构工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款，造成50-100万元以上损失的，可以认定为“造成重大损失．”；造成300-500万元以上损失的，可以认定为“造成特别重大损失”。

对于单位实施违法发放贷款和用账外客户资金非法拆借、发放贷款造成损失构成犯罪的数额标准，可按个人实施上述犯罪的数额标准二至四倍掌握。

由于各地经济发展不平衡，各省、自治区、直辖市高级人民法院可参照上述数额标准或幅度，根据本地的具体情况，确定在本地区掌握的具体标准。

（三）关于金融

1.金融诈骗罪中非法占有目的的认定

金融诈骗犯罪都是以非法占有为目的的犯罪。在司法实践中，认定是否具有非法占有为目的，应当坚持主客观相一致的原则，既要避免单纯根据损失结果客观归罪，也不能仅凭被告人自己的供述，而应当根据案件具体情况具体分析。根据司法实践，对于行为人通过诈骗的方法非法获取资金，造成数额较大资金不能归还，并具有下列情形之一的，可以认定为具有非法占有的目的：

（1）明知没有归还能力而大量骗取资金的；

（2）非法获取资金后逃跑的；

（3）肆意挥霍骗取资金的；

（4）使用骗取的资金进行违法犯罪活动的；

（5）抽逃、转移资金、隐匿财产，以逃避返还资金的；

（6）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，以逃避返还资金的；

（7）其他非法占有资金、拒不返还的行为。但是，在处理具体案件的时候，对于有证据证明行为人不具有非法占有目的的，不能单纯以财产不能归还就按金融诈骗罪处罚。

2.的认定和处理。贷款诈骗犯罪是目前案发较多的金融诈骗犯罪之一。审理贷款诈骗犯罪案件，应当注意以下两个问题：

一是单位不能构成贷款诈骗罪。根据刑法第三十条和第一百九十三条的规定，单位不构成贷款诈骗罪。对于单位实施的贷款诈骗行为，不能以贷款诈骗罪定罪处罚，也不能以贷款诈骗罪追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。但是，在司法实践中，对于单位十分明显地以非法占有为目的，利用签订、履行借款合同诈骗银行或其他金融机构贷款，符合刑法第二百二十四条规定的构成要件的，应当以合同诈骗罪定罪处罚。

二是要严格区分贷款诈骗与贷款纠纷的界限。对于合法取得贷款后，没有按规定的用途使用贷款，到期没有归还贷款的，不能以贷款诈骗罪定罪处罚；对于确有证据证明行为人不具有非法占有的目的，因不具备贷款的条件而采取了欺骗手段获取贷款，案发时有能力履行还贷义务，或者案发时不能归还贷款是因为意志以外的原因，如因经营不善、被骗、市场风险等，不应以贷款诈骗罪定罪处罚。

3.的认定和处理：集资诈骗罪和欺诈发行股票、债券罪、非法吸收公众存款罪在客观上均表现为向社会公众非法募集资金。区别的关键在于行为人是否具有非法占有的目的。对于以非法占有为目的而非法集资，或者在非法集资过程中产生了非法占有他人资金的故意，均构成集资诈骗罪。但是，在处理具体案件时要注意以下两点：一是不能仅凭较大数额的非法集资款不能返还的结果，推定行为人具有非法占有的目的；二是行为人将大部分资金用于投资或生产经营活动，而将少量资金用于个人消费或挥霍的，不应仅以此便认定具有非法占有的目的。

4.金融诈骗犯罪定罪量刑的数额标准和犯罪数额的计算。金融诈骗的数额不仅是定罪的重要标准，也是量刑的主要依据。在没有新的司法解释之前，可参照1996年《最高人民法院关于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释》的规定执行。在具体认定金融诈骗犯罪的数额时，应当以行为人实际骗取的数额计算。对于行为人为实施金融诈骗活动而支付的中介费、手续费、回扣等，或者用于行贿、赠与等费用，均应计入金融诈骗的犯罪数额。但应当将案发前已归还的数额扣除。

（四）死刑的适用

刑法对危害特别严重的金融诈骗犯罪规定了死刑。人民法院应当运用这一法律武器，有力地打击金融诈骗犯罪。对于罪行极其严重、依法该判死刑的犯罪分子，一定要坚决判处死刑。但需要强调的是，金融诈骗犯罪的数额特别巨大不是判处死刑的惟一标准，只有诈骗“数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失”的犯罪分子，才能依法选择适用死刑。对于犯罪数额特别巨大，但追缴、退赔后，挽回了损失或者损失不大的，一般不应当判处死刑立即执行；对具有法定从轻、减轻处罚情节的，一般不应当判处死刑。

（五）财产刑的适用

金融犯罪是图利型犯罪，惩罚和预防此类犯罪，应当注重同时从经济上制裁犯罪分子。刑法对金融犯罪都规定了财产刑，人民法院应当严格依法判处。罚金的数额，应当根据被告人的犯罪情节，在法律规定的数额幅度内确定。对于具有从轻、减轻或者免除处罚情节的被告人，对于本应并处的罚金刑原则上也应当从轻、减轻或者免除。

单位金融犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员，是否适用罚金刑，应当根据刑法的具体规定。刑法分则条文规定有罚金刑，并规定对单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照自然人犯罪条款处罚的，应当判处罚金刑，但是对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处罚金的数额，应当低于对单位判处罚金的数额；刑法分则条文明确规定对单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员只判处自由刑的，不能附加判处罚金刑。

 

最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释（2000年9月14日施行 法释﹝2000﹞26号）

……

第二条　行为人购买假币后使用，构成犯罪的，依照刑法第一百七十一条的规定，以购买假币罪定罪，从重处罚。

行为人出售、运输假币构成犯罪，同时有使用假币行为的，依照刑法第一百七十一条、第一百七十二条的规定，实行数罪并罚。

第三条　出售、购买假币或者明知是假币而运输，总面额在四千元以上不满五万元的，属于“数额较大”；总面额在五万元以上不满二十万元的，属于“数额巨大”；总面额在二十万元以上的，属于“数额特别巨大”，依照刑法第一百七十一条第一款的规定定罪处罚。 

……

第七条　本解释所称“货币”是指可在国内市场流通或者兑换的人民币和境外货币。

货币面额应当以人民币计算，其他币种以案发时国家外汇管理机关公布的外汇牌价折算成人民币。

 

证据规格

第一百七十一条第一款 证据规格

出售、购买、运输假币罪

（一）犯罪嫌疑人陈述与辩解

1.犯罪嫌疑人的基本情况；

2.持有、使用假币的动机、目的、时间、地点、参与人、分工、实施经过、结果等；

3.是否明知出售、购买、运输的是假币，是否故意出售、购买、运输假币；

4.假币的来源、数量、面值、特征、去向、牟利情况；

5.共同犯罪的，应查明犯意的提起、策划、联络、分工、实施、分赃等情况，以及每一人在共同犯罪中所起的地位和作用。

（二）被害人陈述( 亦可参考)

1.被害人的基本情况；

2.案发的时间、地点、参与人、经过、手段、结果，被害人的财产损失等。

（三）物证、书证

1.假币实物和照片；

2.存款单据、取款单据、记帐凭证等。

3.运输工具。

（四）鉴定结论

假币鉴定、文检鉴定等。

（五）勘验、检查笔录

现场勘查图、现场照片等。

（六）视听资料、电子数据

监控录像、录音等。

（七）辨认笔录

被害人、证人对犯罪嫌疑人的辨认。

（八）其他证据材料

1.犯罪嫌疑人的身份材料，包括户籍信息，有前科劣迹，应调取法院判决书、行政处罚决定书、释放证明书、犯罪嫌疑人有投案自首、立功表现的，公安机关出具的是否成立自首、立功的书面说明等有效法律文件。

2.抓获经过、出警经过、报案材料等。

 

地方规定

重庆市政法部门第一届“五长”联席会议纪要（2000年7月4日 渝检﹝2000﹞7号）

……

2.关于伪造货币罪、出售、购买、运输假币罪、持有、使用假币罪、变造货币罪及金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪的数额标准 

……

（2）实施刑法第一百七十一条，对出售、购买或运输假币的，以假币总面值1千元或币量100张为“数额较大”的起点，以假币总面值1万元或币量1千张为“数额巨大”的起点，以假币总面值5万元或币量5千张为“数额特别巨大”的起点。

 

实务指南

赵拥军：出售、购买、运输假币罪的司法认定

二、出售、购买假币罪的犯罪既遂标准

......

但是，司法实践中的出售、购买假币罪等货币犯罪一般都是侦查人员根据特勤、技侦手段或者他人举报而获取的线索，在抓捕行为中一般都是守候伏击，有时会等到行为人交易结束当场抓捕，但有时情况特殊也会在行为人刚进入交易场所便立即抓捕等等。因此，实践中完全会出现出售者和购买者在交易现场正准备交易，但出售者尚未交付假币时便被抓捕，甚至出售假币者根据约定将假币放置在特定地点，然后由购买者去受领，此时便可能出现出售者完成交付假币行为后，购买者尚未完成受领假币行为。此种情形下根据第二种观点便无法认定购买假币行为的既遂。可能有观点会认为，既然如此，那就认定出售假币罪既遂，购买假币罪未遂。但出售假币和购买假币作为对合犯，刑法明确规定出售假币和购买假币均以犯罪论处并适用同一法定刑，并且结合一般的生活常识，出售行为和购买行为是互为相向关系的，既然出售行为完成，即意味着购买行为也应当是完成的，反之亦然。同理，第三种观点则更加滞后了出售、购买假币行为的既遂标准。

据此，笔者认为，出售、购买假币罪作为侵害国家货币公共信用的抽象危险犯，其出售和购买行为本身便是一种对法益可能会造成侵害的抽象危险。因此，对于出售、购买假币罪的既遂标准问题，可以借鉴同为抽象危险犯的的既遂标准的认定。由于贩卖毒品，是指明知是毒品而非法销售或者以贩卖为目的而非法收买毒品的行为。但出售、购买假币罪与贩卖毒品罪稍有不同的是，本罪已经将购买假币行为犯罪化。因此，对于出售、购买假币罪的既遂标准，可以认为，只要出售者将假币现实地带入了与购买者约定的地点（即出售者已将假币带到购买者面前着手交易的），不论是否完成交易行为，均应以犯罪既遂论处。

 

案例精选

赵志刚、徐峰运输假币案、赵上海持有、使用假币案（2014）博中刑初字第4号——中国裁判文书网

【裁判要旨】

被告人赵志刚以营利为目的，违反我国货币管理制度，购买假人民币199.78万元，数额特别巨大，并雇佣被告人徐峰驾车运输假币，其行为已触犯我国刑律，构成购买、运输假币罪。被告人徐峰明知是假人民币仍然帮助被告人赵志刚运输，其行为已触犯我国刑律，构成运输假币罪。机关关于被告人赵志刚犯购买、运输假币罪及被告人徐峰犯运输假币罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人赵志刚、徐峰系运输假币罪的共同犯罪，被告人赵志刚系犯意的提起者，并积极主动参与实施，系，被告人徐峰为谋取运费被动参与实施犯罪，系从犯，应对其从轻处罚。

赵志刚、徐峰运输假币案、赵上海持有、使用假币案

【基本案情】

1.2013年6月6日，被告人赵志刚雇佣被告人徐峰驾驶的新B××五菱之光面包车前往安徽省太和县拉运假人民币。同年6月8日，被告人赵志刚、徐峰到达安徽省太和县赵庙镇后，被告人赵志刚从一自称“老六”的手里购买200万元假人民币，同年6月9日其与被告人徐峰一同返回乌鲁木齐市，途经吐乌大高速公路小草湖收费站以东10公里处休息时被侦查人员当场抓获，从被告人赵志刚、徐峰驾驶的新B××五菱之光面包车内搜查出面值100元的人民币共计19978张，涉案总面额199.78万元。经中国人民银行真伪鉴定书鉴定，该199.78万元人民币为假人民币。

2.2013年1月14日，被告人赵上海持从被告人赵志刚处购买的1400元的假人民币在博乐市中央名筑小区“清清化妆品店”购买一套“金雨轩牌高丽参活肤抗衰老再生套装”化妆品。同年1月26日，被告人赵上海又在阿拉山口“乐百惠商店”使用其购买的1400元假人民币购买香烟11条。2013年6月11日，侦查人员在乌鲁木齐西山祥瑞小区门口将被告人赵上海抓获，从其驾驶的新A××上海英伦轿车中搜查出面值100元的人民币34张，共计3400元。经中国人民银行真伪鉴定书鉴定，3400元人民币中3100元为假人民币。经核实比对，该31张假人民币与被告人赵志刚处搜查出的假人民币冠字码一致。

【法院认为】

被告人赵志刚以营利为目的，违反我国货币管理制度，购买假人民币199.78万元，数额特别巨大，并雇佣被告人徐峰驾车运输假币，其行为已触犯我国刑律，构成购买、运输假币罪。被告人徐峰明知是假人民币仍然帮助被告人赵志刚运输，其行为已触犯我国刑律，构成运输假币罪。公诉机关关于被告人赵志刚犯购买、运输假币罪及被告人徐峰犯运输假币罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人赵志刚、徐峰系运输假币罪的共同犯罪，被告人赵志刚系犯意的提起者，并积极主动参与实施，系主犯，被告人徐峰为谋取运费被动参与实施犯罪，系从犯，应对其从轻处罚。被告人赵志刚、徐峰的辩护人提出二被告人在运输假币途中被抓获，系犯罪未遂，经查实，被告人赵志刚将购买的假币已装车且已启运，运输犯罪行为已实施，故二被告人行为系犯罪既遂，辩护人的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于公诉机关指控被告人赵志刚犯出售假币罪的起诉意见，因起诉书并未查明被告人赵志刚有出售假币的相关事实，故公诉机关指控被告人赵志刚行为构成出售假币罪的事实不清、证据不足，罪名不能成立。被告人赵志刚的辩护人提出被告人赵志刚的行为不构成出售假币罪的辩护意见本院予以采纳。被告人赵志刚、徐峰当庭自愿认罪，且被告人徐峰积极退赃，确有悔罪表现，对二被告人可酌情从轻处罚。被告人赵上海明知是假币而持有、使用，且数额较大，其行为已触犯我国刑律，构成持有、使用假币罪，因公诉机关未提供证据证实被告人赵上海持有、使用的假币系从他人手中购买，故公诉机指控被告人赵上海购买假币后使用，其行为构成购买假币罪的事实不清、证据不足，罪名不能成立。被告人赵上海辩称并未使用假币购买过物品，经查证，其使用假币的犯罪事实有证人证言、被害人陈述及辨认笔录可相互印证，足以证实，故其该项辩解理由不能成立。被告人赵上海曾因犯使用假币罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。

【裁判结果】

一、被告人赵志刚犯购买、运输假币罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金8万元；

（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年6月11日起至2027年6月10日止。）

二、被告人徐峰犯运输假币罪，判处有期徒刑十年，并处罚金5万元；

（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年6月11日起至2023年6月10日止。）

三、被告人赵上海犯持有、使用假币罪，判处有期徒刑一年，并处罚金1万元；

（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年6月11日起至2014年6月10日止。）

四、责令被告人赵上海向被害人李某、汤某分别退赔经济损失1400元；

五、作案工具新B××面包车一辆、三星GT-S5750E型手机一部及2003700元假人民币、违法所得5000元依法予以没收。