一、国家法律
（一）行业综合
全国人民代表大会常务委员《中华人民共和国证券投资基金法》2015年（现行有效）
全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国银行业监督管理法》2006年（现行有效）
全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国保险法》2015年（现行有效）
全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国合伙企业法》2006年（现行有效）
全国人大常委会《中华人民共和国公司法》2018年（现行有效）
全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国信托法》2001年（现行有效）
全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国证券法》2019年（现行有效）
（二）托管销售
全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国广告法》2018年（现行有效）
全国人民代表大会常务委员会《中华人民共和国反不正当竞争法》2019年（现行有效）
二、行政法规
三、部门规章
（一）私募基金
商务部《外商投资创业投资企业管理规定》2015年（现行有效）
中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》2014年（现行有效）
（二）公募基金
中国证券监督管理委员会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券投资基金管理公司管理办法》2020年（现行有效）
民政部《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》2018年（现行有效）
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券管理委员会《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》2018年（现行有效）
中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》2018年（现行有效）
中国保险监督管理委员会(已撤销)《保险资金运用管理办法》2018年（现行有效）
中国证监会《货币市场基金监督管理办法》2015年（现行有效）
人力资源和社会保障部《企业年金基金管理办法》2015年（现行有效）
人力资源和社会保障部《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》2015年（现行有效）
中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》2014年（现行有效）
中国人民银行、公安部、国家安全部《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》2014年（现行有效）
证监会《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》2013年（现行有效）
中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》2013年（已失效）
中国证券监督管理委员会《证券期货业信息安全保障管理办法》2012年（现行有效）
证监会《证券期货业反洗钱工作实施办法》2010年（现行有效）
中国人民银行、银监会、证监会、保监会《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》2007年（现行有效）
中国证监会《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》2007年（现行有效）
中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》2006年（已失效）
中国证监会《证券投资基金信息披露管理办法》2004年（已失效）
中国人民银行《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》2004年（现行有效）
中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理办法》2000年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》2012年（现行有效）
中国人民银行《基金管理公司进入银行同业市场管理规定》1999年（现行有效）
中国人民银行《证券公司进入银行同业市场管理规定》1999年（现行有效）
（三）行业综合
中国证券监督管理委员会《期货公司监督管理办法》2019年（现行有效）
中国证监会《非上市公众公司重大资产重组管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《上市公司收购管理办法》2020年（现行有效）
中国证监会《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》2018年（现行有效）
中国证监会《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》2018年（已失效）
中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》2020年（已失效）
中国证券监督管理委员会《非上市公众公司收购管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券交易所管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券期货市场诚信监督管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并上市管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》2021年（现行有效）
（四）资产管理
中国证券监督管理委员会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》2016年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《期货公司监督管理办法》2019年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》2018年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《外商投资证券公司管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《期货公司风险监管指标管理办法》2017年（现行有效）
（五）从业人员
中国证券监督管理委员会《证券从业人员资格管理办法》2003年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》2021年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》2012年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》2018年（现行有效）
（六）托管销售
中国证券监督管理委员会《证券投资基金销售管理办法》2013年（已失效）
中国证券监督管理委员会《证券期货投资者适当性管理办法》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券投资基金托管业务管理办法》2020年（现行有效）
四、规范性文件
（一）行业综合
人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局联合发布《关于规范金融机构同业业务的通知》2014年（现行有效）
中国人民银行《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》2018年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》2020年（现行有效）
中国人民银行《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》2018年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》2018年（现行有效）
证监会《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）》2019年（现行有效）
（二）资产管理
中国证监会《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》2009年（现行有效）
中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》2012年（现行有效）
中国证监会《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》2013年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》2020年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》2014年（现行有效）
中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》2014年（现行有效）
中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》2014年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《资产证券化监管问答（一）》2016年（现行有效）
中国证监会《基金管理公司子公司管理规定》2016年（现行有效）
中国证监会《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》2016年（现行有效）
国家发展改革委、中国证监会《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化相关工作的通知》2016年（现行有效）
财政部 中国人民银行中国证监会《关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知》2017年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》2020年（现行有效）
发改外资《关于引导对外投融资基金健康发展的意见》2018年（现行有效）
中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》2018年（现行有效）
中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》2014年（现行有效）
（三）公募基金
中国人民银行《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意》2018年（现行有效）
国家税务局《关于开展个人税收递延型商业养老保险试点有关征管问题的公告》2018年（已失效）
中国人民银行上海总部《人民币合格境内机构投资者境外证券投资信息报送流程》2018年（现行有效）
中国人民银行办公厅《关于进一步明确人民币合格境内机构投资者境外证券投资管理有关事项的通知》2018年（现行有效）
国家外汇管理局《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》2018年（已失效）
中国人民银行、国家外汇管理局《关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知》2018年（已废止）
中国证券监督管理委员会《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》2020年（现行有效）
中国人民银行关于修改《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的决定2018年（现行有效）
证监会关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规定2019年（现行有效）
国务院办公厅《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》2017年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》2017年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》2017年（现行有效）
中国人民银行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》2017年（现行有效）
国务院《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》2017年（现行有效）
国家税务局《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》2016年（现行有效）
国家税务局《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》2018年（现行有效）
中国人民银行《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》2018年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《养老目标证券投资基金指引（试行）》2018年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券期货投资者教育基地监管指引》2018年（现行有效）
中国证券监督管理委员会公《关于整合现有证券、基金、期货业务许可证的通知》2016年（现行有效）
中国证监会《关于证券期货基金经营机构做好营业税改征增值税试点工作的意见》2016年（现行有效）
国家外汇管理局《关于境外机构投资者投资银行间债券市场有关外汇管理问题的通知》2016年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》2016年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》2016年（现行有效）
证监会《基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定》2017年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《关于避险策略基金的指导意见》2017年（现行有效）
中国人民银行《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》2017年（现行有效）
中国人民银行《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》2017年（现行有效）
中国人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》2017年（现行有效）
财政部、国家税务总局、证监会《关于QFII和RQFII取得中国境内的股票等权益性投资资产转让所得暂免征收企业所得税问题的通知》2014年（现行有效）
人民银行关于印发《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》的通知2014年（现行有效）
中国证监会《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引》2014年（现行有效）
中国人民银行办公厅关于落实《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》有关事项的通知 2014年（现行有效）
中国证券监督管理委员会《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》2020年（现行有效）
中国人民银行《关于调整银行间债券市场债券交易流通 有关管理政策的公告》2015年（现行有效）
财政部、国家税务总局、证监会《关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》2015年（现行有效）
中国证监会《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》2015年（现行有效）
中国人民银行《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》2016年（现行有效）
证监会《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》2013（现行有效）
证监会《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》2013（现行有效）
证监会《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》2013（现行有效）
证监会《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》2013（现行有效）
国家外汇管理局《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》2013（现行有效）
证监会《公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引》2013（现行有效）
国务院《关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》2013（现行有效）
社保基金会《全国社会保障基金信托贷款投资管理暂行办法》2016（现行有效）
证监会关于实施《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关问题的规定2014（现行有效）
证监会《<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号》2012（现行有效）
证监会《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》2011（现行有效）
证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》2011（现行有效）
中国人民银行关于《境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》2012（现行有效）
证监会关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定2012（现行有效）
证监会《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》2012（现行有效）
中国人民银行同意发布《中国银行间市场债券回购交易主协议（2013年版）》公告2013（现行有效）
中国人民银行关于印发《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的通知2013（现行有效）
证监会《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》2007（现行有效）
证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》2007（现行有效）
证监会 《关于做好大额交易和可疑交易报告及相关反洗钱工作的通知》2007（现行有效）
证监会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》2007（现行有效）
《合格境内机构投资者境外证券投资管理办法》2007（现行有效）
中国人民银行《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》2008（现行有效）
证监会《关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告》2010（现行有效）
证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》2010（现行有效）
证监会关于发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的通知2004（现行有效）
中国人民银行、中国银监会、中国证监会《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》2005（现行有效）
证监会《证券投资基金监管职责分工协作指引》2005（现行有效）
证监会《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》2006（现行有效）
证监会《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》2006（现行有效）
证监会关于发布《证券结算风险基金管理办法》的通知2006（现行有效）
证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》2006（现行有效）
证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》2006（现行有效）
中国人民银行《关于证券期货业和保险业金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险的通知》2007（现行有效）
证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》1998（部分失效）
中央国债登记结算有限责任公司《证券投资基金参与银行间同业市场债券交易托管结算业务规程》1999（现行有效）
财政部劳动和社会保障部《全国社会保障基金投资管理暂行办法》2001（现行有效）
证监会《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》2002（现行有效）
国家外汇管理局《关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知》2003（现行有效）
证监会《关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知》2003（现行有效）
财政部、国家税务总局《关于证券投资基金税收政策的通知》2004（现行有效）
劳社部《关于企业年金基金证券投资有关问题的通知》2004（现行有效）
财政部、国家税务总局《关于对买卖封闭式证券投资基金继续予以免征印花税的通知》2004（现行有效）
（四）托管销售
中共中央组织部、人力资源和社会保障部、公安部等25部门关于印发《外国人在中国永久居留享有相关待遇的办法》的通知2012（现行有效）
证监会 《保险机构销售证券投资基金管理暂行规定》2013（现行有效）
证监会《开放式证券投资基金销售费用管理规定》2013（现行有效）
中国人民银行、国家外汇管理局《内地与香港证券投资基金跨境发行销售资金管理操作指引》2015（现行有效）
证监会关于实施《证券期货投资者适当性管理办法》的规定2016（现行有效）
证监会《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》2020（现行有效）
证监会《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》2018（现行有效）
证监会关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式指引(试行)》的通知2006（现行有效）
证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》2007（现行有效）
证监会《证券投资基金销售适用性指导意见》2007（现行有效）
证监会《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》2007（现行有效）
证监会《证券投资基金评价业务管理暂行办法》2020（现行有效）
证监会《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》2011（现行有效）
（五）私募基金
财政部《关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》2015（现行有效）
中国人民银行《—进一步做好合格机构投资者进入银行间债券市场有关事项公告》2016（现行有效）
中国银监会《关于规范商业银行代理销售业务的通知》2016（现行有效）
国家发展改革委《政府出资产业投资基金管理暂行办法》2016（现行有效）
国家发展改革委办公厅《关于发挥政府出资产业投资基金引导作用推进市场化银行债权转股权相关工作的通知》2017（现行有效）
证监会《关于向协会指定数据备份平台报送私募基金集中备份数据的相关通知》2017（现行有效）
国家发展改革委办公厅《关于进一步做好政府出资产业投资基金信用信息登记工作的通知》2017（现行有效）
财政部《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知》2018（现行有效）
财税部、财税总局《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》2018（现行有效）
证监会《发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》2015
深圳证券交易所《关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问》2016（现行有效）
财政部、国家发展改革委《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》2011（现行有效）
证监会《关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答》2015
中国人民银行金融市场司《关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知》2015（现行有效）
中国保监会《关于设立保险私募基金有关事项的通知》2015（现行有效）
国家税务局《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》执行口径的通知2001（现行有效）
财政部、国家税务局《关于合伙企业合伙人所得税问题的通知》2008（现行有效）
财政部、国家税务总局《关于调整个体工商户、个人独资企业和合伙企业个人所得税税前扣除标准有关问题的通知》2008（部分失效）
发展改革委 财政部 商务部《关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》2008（现行有效）
国家发展和改革委《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》2009（现行有效）
国家税务局《关于个人终止投资经营收回款项征收个人所得税问题的公告》2011（现行有效）
（六）从业人员
证监会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知2004（现行有效）
证监会《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》2004（现行有效）
证监会《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》2009（现行有效）
证监会《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》2020（现行有效）
证监会《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》2012（现行有效）
五、行业规定
（一）私募资金
中国证券投资基金业协会《私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行》2019（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募投资基金命名指引》2019（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》2018（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《关于特殊机构及产品证券账户业务指南修改有关事项的说明》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答(十五) 》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于私募证券投资基金管理人会员信用信息报告功能上线的通知》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知》2018（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募投资基金备案须知》2019（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》2017（现行有效）
全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会、中国证券登记结算有限公司《关于发布基金行业数据集中备份接口规范（试行）的通知》2017（现行有效）
《关于“资产管理业务综合报送平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知》2017
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（十一）》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（十）》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于私募基金信息披露备份系统上线试运行的通知》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（八）》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》2015（现行有效）
中国基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问 2016
中国证券投资基金业协会就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问 2016
中国基金业协会《关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知》2015（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（六）》2015（现行有效）
全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函》2015（现行有效）
中国基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（四）》2015（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》2014（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》2014（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）》2014（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行）》2014（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》2014（现行有效）
（二）公募基金
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》的通知2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会关于发布《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》的通知2016（现行有效）
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》2019（现行有效）
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司《关于在深圳证券交易所上市的国债交易型开放式基金计入回购质押库的通知》2014（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》2020（现行有效）
中国证券投资基金业协会关于发布《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》的通知 2012（现行有效）
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《关于交易型开放式指数基金（ETF）相关费用减免的通知》2009（现行有效）
中国证券业协会《关于进一步做好投资者教育工作的通知》2007（现行有效）
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则》的通知 2005（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》2005（现行有效）
中央国债登记结算有限责任公司《债券交易结算保证金集中保管操作细则》2005（现行有效）
（三）托管销售
中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知 2017（现行有效）
中国期货业协会关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知 2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会关于发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知 2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》2017（现行有效）
（四）从业人员
中国证券投资基金业协会《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于基金中基金（FOF）的基金经理注册登记有关事项的通知》2016（现行有效）
中国基金业协会《关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知》2015（现行有效）
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业资格考试管理办法(试行)》的通知 2015（现行有效）
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员执业行为自律准则》的通知 2014（现行有效）
中国证券投资基金业协会《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》2013（现行有效）
中国证券投资基金业协会关于重新发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知 2012（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知》2012（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》2012（现行有效）
（五）资产管理
中证资本市场发展监测中心有限责任公司《证券公司私募产品备案管理指引》2013年（现行有效）
中证机构间报价系统股份有限公司《机构间私募产品报价与服务系统参与人授信管理指引（试行）》2015（现行有效）
中国期货业协会关于《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》实施相关问题的说明（一）2014
中证资本市场发展监测中心有限责任公司关于发布《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1-8号》的通知 2013（现行有效）
六、自律规则
（一）公募基金
中国证券投资基金业协会《关于证券基金经营机构公示债券投资交易相关人员的通知 》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《证券投资基金管理公司合规管理规范》2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》2017（现行有效）
中国证券业协会 中国期货业协会 中国证券投资基金业协会《证券期货科学技术奖励管理办法》2017（现行有效）
中国证券业协会《关于加强证券基金经营机构债券投资交易监测的通知》2018（现行有效）
中国证券业协会《关于加强场外衍生品业务自律管理的通知》2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会《基金中基金估值业务指引(试行)》2017（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所分级基金业务管理指引》2016（现行有效）
深圳证券交易所《深圳证券交易所交易规则》2021（现行有效）
中国基金业协会《证券投资基金港股通投资资金清算和会计核算估值业务指引(试行)》2015（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所上市基金流动性服务业务指引》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《公募基金管理公司压力测试指引(试行)》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会 中国证券业协会《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》2015（现行有效）
中国基金业协会《证券投资基金参与同业存单会计核算和估值业务指引(试行)》2015（现行有效）
深圳证券交易所《深圳证券交易所基金产品开发与创新服务指引》2019（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》2014（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则 》2014（现行有效）
中国证券投资基金业协会《基金管理公司风险管理指引(试行)》2014（现行有效）
中国证券投资基金业协会《证券投资基金国债期货投资会计核算业务细则(试行)》2014（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见》2014（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》2014（现行有效）
中国证券投资基金业协会《证券投资基金参与国债预发行交易会计核算和估值业务指引(试行)》2013（现行有效）
中国证券投资基金业协会《黄金交易型开放式证券投资基金及联接基金会计核算和估值业务指引(试行)》2013（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中基协(AMAC)基金行业股票估值指数》2013（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所货币市场基金实时申购、赎回业务指引(试行)》2013（现行有效）
上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司《在上海证券交易所上市的国债交易所交易基金计入回购质押库》2013（现行有效）
中国证券投资基金业协会《股息红利差别化纳税会计核算细则》2012（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约》2012（现行有效）
中国证券投资基金业协会《网上基金销售信息系统技术指引》2012（现行有效）
中国证券投资基金业协会《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则(试行)》2012（现行有效）
中国证券投资基金业协会《证券投资基金会计核算业务指引》2012（现行有效）
中国证券投资基金业协会《基金管理公司反洗钱工作指引》2012（现行有效）
中国证券投资基金业协会《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》2012（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引》2012（现行有效）
深圳证券交易所《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》2010（现行有效）
中国证券业协会 中国期货业协会《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》2008（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》2007（现行有效）
深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》2005（现行有效）
上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》2005（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》2013（现行有效）
（二）行业综合
中国证券投资基金业协会《绿色投资指引（试行）》2018（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》2020（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会章程》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会会员管理办法》2016（现行有效）
（三）私募基金
中国证券投资基金业协会《私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》2018（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募投资基金服务机构登记法律意见书指引》2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号—适用于私募股权(含创业)投资基金》2016（现行有效）
中国基金业协会《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》2016（现行有效）
中国基金业协会《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》2020（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记法律意见书指引》2019（现行有效）
中国基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》2016（现行有效）
中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》2016（现行有效）
上海证券交易所《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》2015（现行有效）
中国证券投资基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》2014（现行有效）
（四）资产管理
中国证券业协会《证券公司合规管理实施指引》2017（现行有效）
深圳证券交易所《深圳证券交易所关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》2017（现行有效）
深圳证券交易所《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》2017（现行有效）
深圳证券交易所《深圳证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知》2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案的通知》2017（现行有效）
中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资 房地产开发企业、项目》2017（现行有效）
中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》2016（现行有效）
中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号--备案核查与自律管理》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号--结构化资产管理计划》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》2016（现行有效）
中国证券业协会《场外证券业务备案管理办法》2015（现行有效）
中国证券业协会《机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引(试行)》2015（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《资产管理计划份额转让登记结算业务指引(暂行)》2015（现行有效）
中国证券投资基金业协会《资产支持专项计划备案管理办法》2014（现行有效）
中国期货业协会《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》2014（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所资产证券化业务指引》2014（现行有效）
深圳证券交易所《深圳证券交易所资产证券化业务指引》2014（现行有效）
深圳证券交易所《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引(2014年修订)》2014（现行有效）
中国证券投资基金业协会《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引(试行)》2014（现行有效）
中国证券业协会 中国证券投资基金业协会《中国证券业协会、中国证券投资基金业协会关于做好有关私募产品备案管理及风险监测衔接工作的通知》2014（现行有效）
上海证券交易所《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》2014（现行有效）
中国证券业协会《证券公司私募产品代码管理办法(试行)》2013（现行有效）
中国证券业协会《中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知 》2013（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南》2013（现行有效）
中国证券业协会《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》2013（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《关于发布证券公司集合资产管理计划电子合同业务指引及相关协议文本的通知》2013（现行有效）
中国期货业协会《关于＜期货公司资产管理合同指引＞的补充规定》2013（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《中国证券登记结算有限责任公司证券公司定向资产管理登记结算业务指南》2012（现行有效）
中国证券登记结算有限责任公司《中国证券登记结算有限责任公司证券公司集合资产管理登记结算业务指南》2012（现行有效）
中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规范》2012（现行有效）
中国期货业协会《期货公司资产管理合同指引》2012（现行有效）
中国证券投资基金业协会《关于证券期货经营机构私募管理人中管理人（MOM）产品备案相关事项的通知》2019（现行有效）
（五）托管销售
中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》2017（现行有效）
中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》2017（现行有效）
中国基金业协会《私募投资基金募集行为管理办法》2016（现行有效）
中国证券投资基金业协会《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》2014（现行有效）
中国证券投资基金业协会《短期理财基金产品业务运作规范》2013（现行有效）
中国银行业协会 中国证券投资基金业协会《托管银行证券资金结算协议（格式文本）》2012（现行有效）
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》2012（现行有效）
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